에셋원자산운용 금감원 경영유의사항 · 2020-01-28

경영유의사항 공개안

경영유의사항 공개안

1. 금융회사명 : 에셋원자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2020. 1. 28.

3. 제재조치내용

대 상

기 관

기관

경영유의사항 2건

4. 조치대상사실

가. 경영유의사항

(1) 고문계약 체결 및 운용에 대한 통제 강화 필요

□에셋원자산운용㈜은 고문제도를 운영함에 있어 고문의 활동실적에 대한 관리가 소홀하고 고문료 및 필요경비의 지급기준도 미흡한 바, 고문의 활동실적을 기록·유지하고 고문에게 지급하는 비용에 대한 관리기준을 마련하는 등 고문제도를 합리적으로 운영할 필요가 있음

(2) 펀드 회계처리 강화 필요

□에셋원자산운용㈜은 펀드 회계처리 방침을 설정하는 과정에서 세부적인 사항에 대한 결정을 모두 사무수탁사에 위임함에 따라 종류형 펀드의 환매수수료를 미흡하게 처리한 사실이 발견된 바, 자사가 운용중인 펀드의 회계처리 방침에 대한 검토를 강화하여 합리적인 회계처리를 수행토록 할 필요가 있음