에이원자산운용 금감원 제재공시 · 2020-12-01

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 에이원자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2020. 12. 1.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임원 | 주의 1명

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4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1) 집합투자재산 평가 부적정

□｢자본시장법｣ 제238조 제1항에 의하면, 집합투자업자는 집합투자재산에 속한 자산으로서 부도채권 등 부실화된 자산은 원리금회수 가능성을 감안하여 부실우려, 발생, 개선, 악화 등 4단계로 분류하고 적정하게 평가하여야 하며,

특히 이자가 1회 연체된 채권은 부실우려단계의 채권으로 분류하고 집합투자재산평가위원회를 개최하여 채권평가회사로부터 제공되는 시가 또는 발행회사의 재무상태 등을 감안한 공정가치로 평가하여야 하는데도,

◦에이원자산운용㈜는 운용중인 집합투자기구 ‘◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎투자신탁’ 이 보유한 △△△△△△△△ 제◇회 사모사채가 원리금 연체로 부실우려단계의 채권이 되었음에도 검사종료일까지 평가를 위한 집합투자재산평가위원회를 개최하지 아니하였음

<관련 규정>

1. ｢자본시장법｣ 제238조 제1항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제260조 제2항

3. ｢금융투자업규정｣ 제7-35조, 별표 18