에셋원자산운용 금감원 제재공시 · 2020-01-28

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제재내용 공개안

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1. 금융회사명 : 에셋원자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2020. 1. 28.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | 기관주의 과징금 270백만원

임원 (1명) | 주의적 경고 1명

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4. 제재대상사실

가. 집합투자재산 운용업무 위탁금지 위반

□｢자본시장법｣ 제34조 제2항 등에 의하면 금융투자업자는 대주주(특수관계인 포함)에 대하여 신용공여를 하여서는 아니 되는데도

◦에셋원자산운용㈜은 201X.X.XX., 201X.X.XX. 두차례에 걸쳐 대주주 □□□□□의 특수관계인인 ☆☆☆에 총 XXX원의 신용공여를 한 사실이 있음

< 관련조항 >

1. ｢자본시장법｣ 제34조 제2항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제38조 제1항 제4호