미래에셋대우주식회사 금감원 제재공시 · 2017-03-29

제재내용 공개안

1. 금융회사명 미래에셋대우㈜ 압구정 지점

: WM

2. 제재조치일 : 2017. 3.29.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 자율처리 필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 손실보전 금지 위반

□ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호에 의하면 금융투자 55 2

업자 및 그 임직원은 금융투자상품 매매 그 밖의 거래와 관련하여 ,

건전한 거래질서를 해할 우려가 없는 경우로서 정당한 사유가 있는 경우를 제외하고는 투자자가 입은 손실의 전부 또는 일부를 사후에 보전하여 주는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 압구정 지점은 위탁자 계좌에서 발생한 손실 백만원 상당 의

WM (196 )

일부를 보전해 주기 위해 기간 중 총 회에2012. 2. 27. ~ 2014. 1. 27. 22

걸쳐 백만원을 지급한 사실이 있음

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< 관련법규 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 호 55 2