금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-12-24 · 본문 언급
…우 불이익을 부여하고, 이해관계인의 면접위원 제척‧회피 제도를 마련하며, 인적성 검사 합격기준을 사전에 확정하고, 실무진 및 임원 면접 시 채점표와 의사록을 작성하여 원본을 보관함으로써 채용의 투명성·공정성을 제고할 필요가 있음 ⑵ 개인신용정보 조회권한에 대한 내부통제 미흡 다수의 부서에서 개인신용정보 조회 업무를 수행하면서 조회권한의 부여 기준 및 조회기록의 적정성에 대한 사후점검을 실시하지 아니하고 있으며…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-10-01 · 본문 언급
…손익계산서 항목 중 채무보증수수료와 금융자문수수료는 각각 12)-①, 8)-③으로 구분됨 ◦ 향후 관련 업무 진행시 인식되는 수수료가 실제 용역에 부합하는 명목으로 처리될 수 있도록 관련 업무 기준을 마련할 필요가 있음 (2) 개인신용정보 조회업무 개선 필요 □ ▣▣▣▣팀은 내규인 고객신용정보 보호‧관리지침 제27조에 따라 이상금융거래탐지시스템(FDS)을 구축하여 조회 과다부서 및 직원에 대한 조회 적정성 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-10 · 본문 언급
…추천 지원자에 대해 서류전형 통과 등의 혜택 부여를 폐지할 필요 ② 채용전형 단계(예 : 서류 전형, 필기 전형, 실무진 면접, 최종 면접)별로 합격자를 선발하는 과정에서 채용공고 등에 기재된 채용요건 이외에 선발에 관한 세부기준을 사전에 구체적으로 마련하고 있지 않아 합격자 선발이 자의적으로 운영될 수 있으므로 각 채용전형 단계별로 평가방법, 평가기준 등 선발기준 및 선발인원 보충이 필요한 경우에는 이에 대…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-10 · 본문 언급
…내규「직무전결규정」등에는 신입행원의 채용계획 변경에 대한 전결근거가 명확하지 않아 신규채용에 대한 전결권자가 아닌 실무 진행 담당 부서장(인력지원부장)이 이를 결정하고 있어 채용절차의 객관성·공정성이 저해될 소지가 있으므로 신입행원 채용계획 변경에 관한 사항도 신규채용에 대한 전결권자가 결정하는 등 전결 근거를 명확히 마련하시기 바람
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-09 · 본문 언급
…(6) 파일 공유서버에 대한 통제방안 개선 □ 프로젝트별 또는 부서별로 파일 공유서버를 사용하여 업무자료 또는 업무 진행상황 등을 공유하고 있으나, 이와 관련하여 외주업체에서 사용하는 파일 공유서버에 테스트 데이터, 거래관련 일부 중요 정보가 보관되어 있으므로 ◦ 향후 자료 공유를 위해 사용하는 파일 공유서버에는 중요 데이터를 보관하지 않도록 하고, 주기적으로 점검하는 등 관련 통제방안을 개선할 필요가 있음…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-31 · 본문 언급
…경보(Alert) 발생 후 의심스러운 거래 보고 여부 검토, 상세분석 등 단계별 업무 수행을 수기로 관리하고 있어 업무 진행상황 파악 및 분석 등이 어렵고 효율성이 낮으므로, 의심거래 검토, 상세분석, 보고 및 단계별 승인 등 관련 절차에 따른 업무 수행에 대한 기록관리의 효율성을 제고하도록 시스템을 정비 ㉯ 거래의 위험평가에 기반한 적정 추출기준을 설계하여 거래모니터링 시스템에 반영하고, 추출기준의 적정성을…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-27 · 본문 언급
…* 총 손해액 중 가해자의 과실비율 상당액 피구상자의 손해배상책임액의 범위 내에서만 구상이 이루어지도록 구상업무 진행시 구상금액 세부 산출내역 등을 서면으로 안내하는 등 관련 업무 절차를 개선하시기 바람 (6) 소송관리위원회 운영 미흡 회사는 보상업무와 관련하여 금융소비자를 상대로 소송 제기시 내부통제를 명확히 하고 금융소비자를 보호하기 위해 금융소비자에 대한 선제적 소제기 업무지침 을 제정하고 소송관리위원회…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-11 · 본문 언급
…필요가 있음 (4) 펀드자산 매각절차 관리 강화 필요 ◦ 펀드가 보유한 부동산 매각에 대한 의사결정이 실질적으로 실무진에 의해 이루어지고 있고 매각 관련 서류의 기록이나 보관이 미흡한바, 투자위원회(위원장 : 대표이사)의 운영을 내실화하고 매각 관련 체크리스트를 마련하는 한편, 매각관련 서류의 기록이나 보관에 만전을 기할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-01 · 본문 언급
…0건, 30,862천원)한 사실이 있으므로 피구상자의 손해배상책임액의 범위 내에서만 구상이 이루어지도록 구상업무 진행시 구상금액 세부 산출내역 등을 서면으로 안내하는 등 관련 업무 절차를 개선하시기 바람 (7) 무보험자동차에 의한 사고자에 대한 ｢자기신체사고｣ 보험금 지급업무 불합리 ‘무보험자동차에 의한 상해’ 담보로 보험금을 지급받은 피보험자는 본인의 과실비율 만큼 공제된 금액을 ‘자기신체사고(자동차 상해…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-18 · 본문 언급
…사 경영진에 대한 성과평가 및 보상에 대한 승인 등을 지주사 이사회에서 심의‧의결하고 있지 않고 지주회사와 자회사 실무진간의 ‘사전 협의’ 절차를 통해 동 사항을 승인하고 있는데, 이는 사외이사 중심으로 구성된 이사회 및 보상위원회가 경영진 보상결정을 통하여 경영진이 과도한 리스크를 부담하는 수익추구 행위로 금융회사의 건전성을 해치는 것을 방지하고자 하는 관계 법령 및 모범규준의 취지*에 부합하지 않…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-02-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : (광주)무진[現(광주)어룡]신용협동조합 2. 제재조치일 : 2016. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 임원(4명) | 퇴직자위법･부당사항(개선상당) 2명 퇴직자위법･부당사항(주의상당) 2명 직원(4명) | 퇴직자위법･부당사항(면직상당) 1명 퇴직자위법･부당사항(정직3~6월상당) 2명 퇴직자위법･부당사항(견책상당) 1명 [/표] 4. 제재대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-11 · 본문 언급
…조직업무실적보고서 작성 주기가 장기(1년)이고, 조직업무실적보고서 작성과 관련한 정형화된 양식, 기재내용 및 업무진척률에 대한 작성 지침 등이 없어 이를 근거로 한 객관적인 부서별 비교·평가가 곤란하므로 향후 동 보고서 작성 주기를 분․반기 등으로 단축하고, 작성양식을 세분화․정형화하여 부서별 객관적 비교·평가가 가능하도록 하는 등 조직성과평정의 공정성을 제고할 필요가 있음 (9) 중요의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-27 · 본문 언급
…사 경영진에 대한 성과평가 및 보상에 대한 승인 등을 지주사 이사회에서 심의‧의결하고 있지 않고 지주회사와 자회사 실무진간의 ‘사전 협의’절차를 통해 동 사항을 승인하고 있는데 이는 사외이사 중심으로 구성된 이사회 및 보상위원회가 경영진 보상결정을 통하여 경영진이 과도한 리스크를 부담하는 수익추구 행위로 금융회사의 건전성을 해치는 것을 방지하고자 하는 모범규준의 취지에 부합하지 않으므로…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-08 · 본문 언급
…사업계획 및 경영진에 대한 성과평가에 대한 승인 등을 지주사 이사회에서 심의 의결하고 있지 않고 지주회사와 자회사 실무진간의 ‘사전 협의’절차를 통해 동 사항을 승인하고 있는데 이는 사외이사 중심으로 구성된 이사회 및 보상위원회가 경영계획의 승인 및 경영진 보상결정을 통하여 경영진이 과도한 리스크를 부담하는 수익추구 행위 등을 통해 금융회사의 건전성을 해치는 것을 방지하고자 하는 모범규준의 취지에 부합…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-03-30 · 본문 언급
…전산시스템에는 반영하지 않아 보험금 심사시 오류 발생 가능성이 있으므로 보험금 심사 담당자가 심사업무 진행시 참고할 수 있도록 보험금 심사에 필요한 최신 판례 및 금융분쟁조정사례 등을 보험금 심사 관련 전산시스템에 적시 반영하는 등 관련 업무를 개선하시기 바람 (4) 계약전 알릴의무 이행 관련 내부통제 소홀 가.「민원감축표준안」계약관리 1-의 ‘계약전 알릴의무 이행 및 해지 적정성…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-26 · 본문 언급
…을 받은 후 후보군의 조건을 상호 비교하여 선정 및 검토절차를 취하고 이에 대한 기록 및 보고를 하여야 하는데도, 실무진의 조건비교 결과를 내부보고시 누락하고 있어 선정절차의 공정성 및 객관성이 약화될 우려가 있으므로 관련 규정 등을 개선하시기 바람 (4) 장외파생상품 신용노출액 한도관리 개선 장외파생상품 거래상대방에 대한 신용한도에 대하여 월별 한도관리만 이루어지고 있으므로, 일일 한도까…
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