금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-09 · 대상기관명 일치
한국대성자산운용 주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국대성자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 6. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 백만원 부과 3.6…
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대성 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 12건
- 증권선물위원회 의사록
- 8건
- 금감원 제재공시
- 5건
- 금감원 경영유의사항
- 5건
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-03-20 · 본문 언급
한화 금융복합기업집단 경영유의사항 등
…하여야 함 다만, 동 규정은 주의, 경고, 징계요구의 범위 내에서 조치 수준을 포괄적으로 규정할 뿐 실제로 사안의 중대성, 위반 횟수 등을 반영한 제재 양정 기준이 제시되어 있지 않아 실제 조치의 실효성을 담보하기 어려운 측면이 있음 따라서 조치 수준별로 구체적인 판단기준을 마련하는 등 「금융복합기업집단 내부통제 운영세칙」 [별표] 양정기준을 개선하시기 바람 (2) 금융복합기업집단 내부통제기준 적용 소속금융…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-12-09 · 본문 언급
우리은행 경영유의사항 등
…있어 거래 취급 지점에서 여러 유형의 의심거래 패턴을 종합적으로 검토하기 어려웠 고 다수 Alert 발생으로 인한 중대성 인식 및 이에 따른 경각심 상승 등도 기대하기 어 려웠음 ③ STR 보고 관련 후속조치 마련 은행은 이상 외환송금 거래를 한 일부 업체에 대해 STR 보고는 하였으나, 후 속거래 거절 검토 및 강화된 고객확인(EDD) 등에 관한 실효성 있는 업무지침을 마련 하지 않고 전산시스템상 관리체계…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-13 · 본문 언급
농협은행주식회사 경영유의사항 등
…소비자에게 불합리하게 비교·설명할 소지가 있으므로 * (비교·설명 사례) 치매보험 상품 모집시 치아보험, 3대 성인보험과 비교·설명 소비자가 보다 합리적으로 비교·설명을 받고 상품을 선택할 수 있도록 전산 개발 및 비교·설명 적정성 관련 자점감사 강화 등 관련 업무를 합리적으로 개선하시기 바람 (14) 비상대응 모의훈련 운영 불합리 내규 ｢ 전산업무준칙｣ 제39조 및 ｢ IT비상대응절차｣ 에 따라 발생 가…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-09-19 · 본문 언급
중소기업은행 경영유의사항 등
…는 계약해지하도록 되어 있는 등 대출모집법인 및 대출상담사에 대한 징계기준이 구체화 되어 있지 않으며, 위반행위의 중대성을 고려하여 징계기준을 차별화 하여야 함에도 위반횟수에 따라 동일하게 징계하고 있는 등 징계기준의 실효성이 없으므로 * [대출모집법인] 매년 대출모집법인 소속 대출상담사가 제8조(의무사항), 제9조(금지행위) 위반 횟수가 누적 5회시 경고 1회를 부과하고, 추가 2회마다 경고 1회를 부과하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-09-18 · 대상기관명 일치
대성 제재공시
[표] 경영유의사항 공개 [/표] 1. 금융기관명 : (인천)대성신용협동조합 2. 제재조치일 : 2017. 9. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | 경영유의사항 1건 [/표] ※ (경영유의‧개선사항이 있는 경우) 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 경…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-29 · 본문 언급
보험대리점 제재공시
…여 보험계약자 등에게 특별이익을 제공하여서는 아니됨에도 ㈜플러스라이프 보험대리점(대표이사 : ◌◌◌) 대성지점 소속 보험설계사 □□□은 2013.12.19.∼2014.12.5. 기간 중 24건(초회보험료 2.6백만원)의 보험계약 체결과 관련하여 보험계약자 △△△ 등 21명에게 보험료를 대납하는 방법으로 총2.6백만원의 특별이익을 제공한 사실이 있음…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-11-22 · 본문 언급
㈜케이에스넷 경영유의사항 등
…라, 별도의 사전 문서품의절차도 없이 경비를 선지급하거나 매 행사시 내부직원을 참여(약 6∼10명)하도록 하는 등 접대성 행 사를 방만하게 운영한 사실이 있는 바, 앞으로 구체적인 사업 계획 및 예산집행 계획을 수립하여 경비를 집행하고, 사전품의 및 전결권자의 전결을 득한 경우에만 경비가 지급되도록 하는 등 경비 집행 관련 내부통제절차를 강화할 필요가 있음
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-02-19 · 본문 언급
한국수출입은행 제재공시
…15) 내부통제 중심 문화 구축을 위한 유인구조 재설계 (가) KPI상 내부통제이행 관련 평가지표 영향력 확대 성과평가체계상 내부통제 평가항목 배점비중은 O% 수준(정규배점항목 기준)에 불과하고 평가항목도 청렴교육 참여율 등 변별력이 없는 지표로 구성되어 있어 직원들의 내부통제기준 준수를 유도하기에 충분하지 않으므로 공직기강‧윤리경영 위반 감점 확대 검토, 준법감시업무 과정상 확인…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-30 · 본문 언급
효성에프엠에스㈜ 제재공시
…이체 서비스로, 효성CMS는 약 □□□□여개의 이용기관과 약 □□□□건의 이용회원을 보유 ** 민원의 중대성 여부를 불문하고 출금업체에 문의하도록 하거나 출금업체에 민원내용을 알리는 방식으로 민원처리 사망한 노숙인의 통장에서 자동이체를 통해 자금이 출금되고 있다는 민원*을 20◇◇.◇.◇◇. 접수한 상담사(□□□, ’◇◇.◇월 퇴사)가 민원인에게 출금업체에 문의토록 안내 후 민원의 진…
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