금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-01-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 나이스신용평가 2. 제재조치일 : 2026. 1. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 평정위원회 운영 강화 나이스신용평가㈜(이하 ‘회사’)의 내규「신용평가업무세칙」에 따르면 평정위원회(이하 ‘평정위’) 회의자료는 회의 소집 1일 전까지 평정위원에게 전달되어야 하나 회사는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-06-12 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 나이스신용평가㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 6. 12. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 임 원 | 주의 2명 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주의 및 자율처리 필요사항 ⑴ 신용평가업무 불철저 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제335조의11 제1항, ｢금융투자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-06-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 나이스신용평가㈜ 2. 조치일 : 2020. 6. 12. 3. 조치내용 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 내부등급 신용평가 관리 강화 나이스신용평가㈜는 내부등급 신용평가(Shadow Rating)시 ‘Shadow Rat…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-26 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 나이스신용평가㈜ 2. 조치일 : 2019. 7. 26. 3. 조치내용 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 6건, 개선사항 3건 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 6건, 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 구조화금융상품 신용평가 관련 자료 관리 강화 나이스신용평가㈜는 신용평가를 위하여 요청인 등으로부터 제출받은 자료나…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-18 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 나이스신용평가㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 5. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 24백만원 부과 임 원 | 주의 1명 직 원 | 자율처리 필요사항 3건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 신용평가서 지연 제출 ｢자본시장과금융투자업에관한법률｣ 제335조의12…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-18 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 나이스신용평가㈜ 2. 조치일 : 2018. 5. 18. 3. 조치내용 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 6건 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 6건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이해상충 방지체계 운영 보완 나이스신용평가㈜는 신용평가업무와 부수업무 간 이해상충 발생을 방지하기 위해 이해상충관리위원회를 구성․운영하고 이해상충관리위원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-24 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 나이스신용평가㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 4. 24. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 나이스 신용평가㈜ | 기 관 | · 기관경고 · 경영유의 : 1건 · 개선 : 4건 임 원 | · 문책경고 상당 : 1명 직 원 | · 감봉3월 : 3명 · 견책 : 3명 · 주의 : 1명 [/표] ※ 상기 제재대상과 관련하여 직접 조치하지 않는 직원에 대해서는 위법 사실을…
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