주식회사 알더인베스트먼트 금감원 제재공시 · 2025-03-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜알더인베스트먼트(舊㈜킹슬리자산운용)

2. 제재조치일 : 2025. 3. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 (54 )

임원 주의 명 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 통보 명

명

(2 )

1 , · ( ) 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주에 대한 신용공여 보고 및 공시 의무 위반

□ 금융투자업자는 대주주 및 그의 특수관계인에 대하여 신용공여를

하여서는 아니 되며 다만 대주주 및 그의 특수관계인이 임원인 ,

경우에는 연간 급여액과 억원 중 적은 금액의 범위에서 하는 1

신용공여는 가능하나 해당 사실을 금융위원회에 지체 없이 보고 하고 인터넷 홈페이지 등을 이용하여 공시하여야 하는데도

, ,

◦ 알더인베스트먼트 이하 회사 은 에게 신용공여한도 내에서

㈜ ( ‘ ’) 甲

억원을 대여하였으나 해당 사실을 금융위원회에 보고

2023.7.31. 1 ,

및 공시하지 않은 사실이 있음

<관련법규 >

「자본시장법」 제 조 제 항

1. 34 4

집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

(2)

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는

행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 회사는 ㉮펀드를 운용하면서 집합투자규약에서는 투자대상을 해외채권으로

한정하고 있음에도 ,

- 일 기간 중 ㉯펀드의 수익증권을 편입하는

2020.6.8.～2020.7.30.(53 )

방법으로 펀드 유동자금을 운용하여 해당 펀드의 집합투자규약을 위반한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장법」 제 조 제 호

85 8

2. 舊「자본시장법 시행령」 제 조 제 항 제 호

87 4 1