리딩자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-03-25

제재내용 공개안

1. 금융회사명 리딩자산운용㈜:

2. 제재조치일 : 2025. 3. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과태료 백만원 , (100 )

임원 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 명

명 ( ) 1

직원 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 명

(1 )

명

(2 )

( ) 2

4. 제재대상사실

가. 투자자의 지시 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반

□ 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터

일상적으로 명령·지시·요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도

◦ 리딩자산운용㈜은 기간 중 투자자인 사로부터

2018.11.26.~2021.4.1. A

일상적으로 지시를 받아 개 펀드 를 설정하고 사가 지시한 방법에 2

*

, A

따라 해당 펀드를 운용한 사실이 있음

* ㉮ 펀드(운용기간: 2018.11.16.~2020.4.7.), ㉯ 펀드(운용기간: 2019.1.24.~2021.4.1.)

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 호 85 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 5

나. 사모단독펀드 해지의무 위반

□ 집합투자업자는 투자신탁 수익자의 총수가 인이 되는 경우 해당 투자 1

신탁을 지체 없이 해지하고 그 해지사실을 지체 없이 금융위원회에 ,

보고하여야 하는데도

◦ 리딩자산운용㈜은 사의 요청으로

A 수익자가 인 인 ㉮ 2018.11.16. 1

*

펀드를 설정하여 해지일 까지 운용한 사실이 있음

(2020.4.7.)

* ㉰ 펀드(A사에서 설정·운용)

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 제 호 192 2 5