한국자산신탁 금감원 제재공시 · 2025-03-25

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 한국자산신탁㈜

2. 제재조치일 : 2025. 3. 25.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 견책 및 과태료 백만원 명 주의 명

(9 ) 1 , 1

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

□ 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는

경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 ,

사용하여야 하고 매매명세를 분기별로 회사에 통지하며 계좌 개설

, ,

사실을 신고해야 하고

누구든지 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 하여서는 -

아니 됨에도

◦ 본부장 甲은A 기간 중 본부 팀원 乙에게

2020.3.23. ~ 2021.9.6. A B

차례에 걸쳐 총 백만원을 송금하면서 乙의 증권계좌로 ㉮ ㉯

4 40 ,

등의 주식을 매수·매도하도록 지시하여 乙이 본인 명의의 증권 ,

계좌로 위 주식을 매수·매도한 후 잔액을 甲에게 송금하게 함으로써 - 1 -

甲 자기의 계산으로 차명 매매를 하였으며 소속 회사에 분기별 매매,

명세 통지 및 계좌 개설 사실 신고를 하지 않은 사실이 있음

- 주권상장법인 임원의 자사 주식 소유상황 보고 공시 의무 회피 등의 ( )

목적 으로 타인 乙 의 실명으로 금융거래를 한 사실이 있음

*

( )

* 甲은 경위서에서 자사 주식매매에 대한 보고(공시)의무를 회피하고자 乙에게

주식매매를 지시하였다고 진술

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항

63 1

2.「자본시장법 시행령」제 조 제 항 내지 제 항 64 2 4

3.「금융투자업규정」제 조제항및제항 4-16 2 3

4.「금융실명법」제 조 제 항

3 3