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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-08-31 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : KB자산운용㈜ 2. 조치일 : 2026. 8. 31. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | · 개선사항 1건 임 원 | · 해당사항 없음 직 원 등 | · 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 투자신탁의 분배금 지급 관련 집합투자규약 보완 필요 투자신탁의 집합투자업자는 집합투자규약에 따라 금전을 분배하여야 하고, 관련 집합투자규약의 내용은 투자자…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-18 · 본문 언급
…18:13/ 문서보안을 생활화 합시다. 안 건 명 SK플래닛㈜ 및 ㈜전북은행에 대한 혁신금융서비스 심사안 KB자산운용㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 □ 보고안건(5건) 안 건 명 ㈜우리금융지주의 자회사(동양생명보험㈜, ABL생명보험㈜) 편입승인 부대조건 이행현황 점검결과 ('25년말 기준) 보고 금융투자업 인가 등 심사 진행상황 중간 보고 2025년 12월말 기준 신용정보회사의 최대주주 중…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : KB 자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 2. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 퇴직자 위법 부당 사항 조치생략 및 과태료 부과 백만원 명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-04-07 · 본문 언급
…출되지 않도록 이해상충 가능성을 방지하기 위한 정보교류 차단 장치(chinese wall)를 마련할 필요가 있음 ㉯ KB자산운용에 대한 평가절차 보완 필요 회사는 매년 ▽▽▽▽의 성과를 평가하기 위하여 시장자산과 대체자산으로 평가 대상을 구분하여 평가안을 마련하고 있는데 시장자산에 대한 평가안의 경우 시장과의 비교 지표를 상당 부분 반영하고 있으나, 대체자산에 대하여는 시장과의 비교 지표를 적용하지 않고 있으…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-04-17 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : KB자산운용㈜ 2. 조치일 : 2020. 4. 17. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 펀드 설정 관련 실질적 검토 절차 강화 KB자산운용㈜은 금리연계 파생결합증권(이하 “DLS”)을 유일한 편입자산으로 하는 사모 집합투자기구(이하 “DLF”)를 설정·운용함에 있…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-22 · 대상기관명 일치
KB자산운용 자산운용검사국 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-22 · 대상기관명 일치
KB자산운용 자산운용검사국 내용보기 문서뷰어 경영유의사항 공개
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-06 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : KB자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2018.02.06. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) NPL 펀드 비용지출 관련 내부통제 강화 필요 ◦ NPL 자산 관리 및 추심 업무를 위탁받은 자산관리회사(AMC)는 건별 5백만원 초과 비용지출에 대해서 집합투자업자의 사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
KB자산운용 금융투자준법검사국 [] [] 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 ◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 85 8 , 87 4 4 , 금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항 금융투자협회 금융 4-62 1 4 , 투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 등에 의하면 2-68 1 집합투자업자 그 임직원을 포함 는 투자중개업자 그 임직…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : KB자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 KB자산운용(주)은 투자중개업자(그 임직원을 포함)로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 수령에 대한 보고…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 대상기관명 일치
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : KB자산운용㈜ 2. 조치일 : 2016. 10. 17. 3. 조치내용 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 4건 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 4건 4. 조치대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 자문수수료 지급에 관한 일련의 내부통제기준 마련 필요 □ 대체투자 펀드 운용 시 법무·회계법인 등 외부 자문기관에 자문을 의뢰함에 있어, 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : KB자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 6. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의(과태료 50백만원 부과) 임 원 | 퇴직자위법사실통지(과태료 25백만원 부과) : 1명 직 원 | 감봉3월(과태료 21.8백만원 부과) : 1명 견책(과태료 25백만원 부과) : 2명 견책(과태료 22.5백만원 부과) : 1명 주의(과태료 25백…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-05 · 대상기관명 일치
KB자산운용 자산운용검사실 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-02 · 대상기관명 일치
KB자산운용 자산운용검사실 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-12-23 · 대상기관명 일치
KB자산운용 [] []
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