KB자산운용 금감원 제재공시 · 2017-02-13

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 케이비자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2017. 2. 13.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 자율처리필요사항 건 : 1

4.제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반

◦ 자본시장법 제 조 제 호 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

85 8 , 87 4 4 ,

금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항 금융투자협회 금융

4-62 1 4 ,

투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항 등에 의하면 2-68 1

집합투자업자 그 임직원을 포함 는 투자중개업자 그 임직원을 포함

( ) ( )

로부터 업무와 관련하여 금융위원회가 정하여 고시하는 기준을 위반하여 부당한 재산상의 이익을 제공받아서는 아니 됨에도 ◇◇◇◇팀은

- 경 채권펀드 운용과 관련하여 투자중개

2012.10.13.

업자인 ◎◎증권㈜ △△△△부로부터 박 일 골프접대를 받는 1 2

방법으로 회에 걸쳐 총 만원 상당의 부당한 재산상의 이익을

1 106

제공받은 사실이 있음

관련 규정

자본시장법 제 조 제 호

< >

자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호

1. 85 8

금융투자업규정 제 조 제 항 및 제 항

2. 87 4 4

금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제 조 제 항

3. 4-62 1 4

4. 2-68 1