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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국채권투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2018.05.04. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료(9.3백만원) 부과 임 원 | 주의적 경고 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 최대주주 변경 사실 미보고 ◦ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’)｣ 제33조제3항 및 제418조 등에 의하면…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 한국채권투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2018.05.04. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 투자일임보고서 교부 절차 개선 필요 ◦ 한국채권투자자문㈜는 증권사 PB를 통해 일반투자자에게 투자일임보고서를 전달한 사례가 있는 바 일반투자자가 증권사 PB를 통해 투자일…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 한국채권투자자문㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 12. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 업무 전부정지 3월* * 기존 고객 대상 투자일임 및 투자자문업무는 제외 과태료 4,570만원 부과 임 원 | 직무정지 3월 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 거짓, 그 밖의 부정한 방법으로 투자일임업 변경등록…
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