한국채권투자자문 금감원 경영유의사항 · 2018-05-04
- 자료 유형
- 금감원 경영유의사항
- 공시 기관
- 금융감독원
- 제재조치요구일
- 2018-05-04
- 관련 부서
- 자산운용검사국
- 추출 상태
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공식 목록 항목
- 제재대상기관
- 한국채권투자자문
- 제재조치요구일
- 20180504
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제재내용 공개
1. 금융회사명 : 한국채권투자자문㈜
2. 제재조치일 : 2018.05.04.
3. 제재조치내용
제재대상
제재내용
기 관
개선사항 1건
제재대상
제재내용
기 관
개선사항 1건
4. 제재대상사실
가. 개선사항
(1) 투자일임보고서 교부 절차 개선 필요
◦ 한국채권투자자문㈜는 증권사 PB를 통해 일반투자자에게 투자일임보고서를 전달한 사례가 있는 바 일반투자자가 증권사 PB를 통해 투자일임보고서를 전달받기를 원할 경우 동 내용을 투자일임계약서에 명확히 반영하는 등 투자일임보고서 교부 절차를 개선할 필요가 있음
| 제재대상 | 제재내용 |
|---|---|
| 기 관 | 개선사항 1건 |
출처와 인용
한국채권투자자문 금감원 경영유의사항 · 2018-05-04. 금융감독원 공개자료. 자동 추출 미검증 참고본.
자료 식별자: management:management-42f25c43148d3e79227ba804 · 추출 버전: 3d02012b36cfd6fe606dedd0189bcd8ae264ab9ab9bcd6025d229d033f0bc773
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