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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…하고는 계좌 명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 행위를 하여서는 아니 되는데도 ◦ 유안타증권㈜ 골드센터목동점 등 3개 지점은 ’23.9.18.~’24.3.8. 기간 중 고객 8명의 위탁계좌를 관리하면서 정당한 매매주문자가 아닌 자(부친, 모친, 배우자 등)로부터 채권 매매에 관한 주문을 수탁(17회, 주문금액 698백만원, 손실 미발생)한 사실이 있음 - 5 - (붙임1) 관계 법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-22 · 본문 언급
…(5천원)의 10%를 초과하는 현금(7만원)을 제공하는 조건으로 1건의 신용카드 회원을 모집하였음 (13) 목동지점 소속 모집인 전**은 2015.9.1. 신용카드 연회비(5천원)의 10%를 초과하는 현금(6만원)을 제공하는 조건으로 1건의 신용카드 회원을 모집하였음 < 관련법규 > 1. ｢여신전문금융업법｣ 제14조, 제14조의2, 제14조의5 2. ｢여신전문금융업법 시행령｣ 제6조의7, 제6조의8
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-22 · 본문 언급
…을 제공하는 조건으로 1건의 신용카드회원을 모집하였음 (14)신도림지점 소속 모집인 오**은 2015.7.12. 목동 소재 한라마트에서 1건의 신용카드회원을 길거리 모집하였음 (15)고양지점 소속 모집인 박**는 2015.7.12. 신용카드 연회비(1.5만원)의 10%를 초과하여 현금(1.5만원)을 제공하는 조건으로 1건의 신용카드회원을 모집하였음 (16)서대구지점 소속 모집인 이**는 2015.8.3…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-03-22 · 본문 언급
…1건의 신용카드회원을 모집하였음 (39) ■■지점 소속 모집인 ■■■은 2015.2.13. 대구시 동구 효목동에 소재한 농협은행 로비에서 1건의 타사카드(■■) 회원을 모집하였음 (40) △△지점 소속 모집인 △△△는 2014.7.25 신용카드 연회비(1만원)의 10%를 초과하는 현금(2만원)을 제공하는 조건으로 1건의 신용카드회원을 모집하였음 (41) ◌◌지점 소속 모집인 ◌◌◌…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : (대전)목동신용협동조합 2. 제재조치일 : 2017. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | - 임 원 | 주의 1명 직 원 | 감봉 3월 1명, 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 ⑴ 거래처에 대한 사적 금전 대부 ｢상호금융업감독규정｣ 제4조 등에 의하면 조합 임직원은 그 지위를 이용하여 자기…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-13 · 본문 언급
…규 ｢내부감사규정｣ 제6조에 의하여 자점감사인은 영업점에서 처리되는 업무와 관련하여 매일 자체감사를 실시하고 있으나 목동지점 등 15개 지점의 자점감사인은 본인이 취급한 여수신업무에 대하여 본인이 자체 감사하고 있으며, 현금 및 중요증서를 관리하고 있는 총무부 등에 대해서는 자점감사인을 지정하지 않아 자점감사가 실시되지 않고 있는 등 내부감사업무가 일부 불합리하므로 앞으로 여수신 업무 등에 대한 자점감사를 하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-20 · 대상기관명 일치
목동신협 상호여전검사국 [] []
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