금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…데, 흥국자산운용으로부터 공문을 지금 받았는데 입금일이 다음 주 월요일인 6월15일이고, 고객에게 이자까지 다 지급이 되는 것이 다음 주 화요일로 예정이 되어 있음. 그런데 이것이 정상적으로 진행되면 아마 다음 주 수요일 정례회의를 통해서 처분이 될 수도 있다고 생각을 하는데 처분시점 기준에서 사실관계가 달라진 것이기 때문에 이것은 저희가 감경을 요청 드린다기보다는 사실관계에 맞는 과징금 부과와 과태료…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-01-07 · 본문 언급
…평가표’에 대한 구체적 ‘세부 평가기준’을 규정화하지 않았으며, 이에 따라 2022.12.20. 계열회사인 흥국자산운용㈜와 외화채권 투자일임계약을 체결하면서 전년도 세부 평가기준을 별도 검토 절차 없이 임의로 변경 하여 사용한 사례가 발생하였다. 또한 세부 평가기준 중 ‘조직인력’ 등 평가에 관한 일부 항목이 중복되고, 객관적 수치에 따른 평가가 가능한데도 이를 정성평가 항목으로 구분‧ 운영하는 등 평가항목…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-22 · 대상기관명 일치
흥국자산운용(주) 자산운용검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-07-14 · 대상기관명 일치
흥국자산운용(주) 금융투자준법검사국 [] []
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-07-14 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 흥국자산운용(주) 2. 제제조치일 : 2017.07.14. 3. 제재조치내용 제재대상 기 경영유의 2건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 재산상 이익제공 절차 관련 내부통제 미흡 • 흥국자산운용(주)은 소속 임직원이 고객 등에게 재산상 이익을 제공하는 경우 대표이사 또는 준법감시인에게 사전보고·승인을 생략할 부득이한 사유가 없는데도 업무 관행을 이유로 사후…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-07-10 · 대상기관명 일치
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : 흥국자산운용㈜ 2. 조치일 : 2017. 7. 10. 3. 조치내용 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 3건 조치대상 조치 내용 기 관 경영유의 3건 4. 조치대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 특별자산펀드 운용현황에 대한 점검 기준 및 보고체계 마련 필요 □ 위험관리부서가 특별자산펀드의 운용현황을 정기적으로 점검하여 대표이사 등에게 보고하고 있으나, 펀드 운용현황에 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 흥국자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율처리필요사항 건 : 1 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
…대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 흥국자산운용(주)은 투자중개업자(그 임직원을 포함)로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 수령에 대한 보고 또는 승인과 관련하여 준법감시인에게 보고 누락하거나 허위로 보고하였는지 여부 등을 확인할 수 있는 내부통제 절차를…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-05-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 흥국자산운용 2. 제재조치일 : 2016.5.25. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기관 | 경영유의 2건 [/표] 4 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 지분증권 등의 위탁매매를 위한 중개회사 선정절차 합리화 필요 □ 지분증권 등의 위탁매매를 위해 내규 ｢중개회사선정기준｣에 따라 2개월마다 중개회사의 조사분석서비스 및…
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