흥국자산운용(주) 금감원 경영유의사항 · 2017-07-10

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 흥국자산운용㈜

2. 조치일 : 2017. 7. 10.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 특별자산펀드 운용현황에 대한 점검 기준 및 보고체계 마련 필요

□ 위험관리부서가 특별자산펀드의 운용현황을 정기적으로 점검하여 대표이사 등에게 보고하고 있으나, 펀드 운용현황에 대한 점검 기준 및 보고 체계에 대한 내부규정상 근거가 분명하지 않으므로

◦ 펀드 운용현황 정기 점검을 위한 점검지표를 마련하여 점검의 실효성을 높이는 한편, 점검 결과를 대표이사에게 보고하고 필요시 회사의 리스크 관리정책에 반영할 수 있는 체계를 마련하여 내부규정에 반영할 필요가 있음

(2) 해외자산 투자사업에 대한 사업성 검토 강화

□ ‘△△△사모특별자산투자신탁 제⊙호 및 제⊙호’의 경우 중국의 담보부 부실채권을 기초자산으로 하는 후순위 권리에 투자하였으나 중국 현지에서 담보물의 처분이 예상보다 지연됨에 따라 손실이 발생하였는바,

◦ 해외자산에 투자하는 경우 현지의 제도 및 거래관행의 차이로 인해 예기치 못한 손실이 발생할 가능성이 있는 만큼 현지에 대한 조사 등 사업성 검토를 강화할 필요가 있음

(3) 자산운용보고서 등에 대한 사전 심사절차 강화

□ 투자자에게 펀드의 운용관련 정보를 충실히 제공하기 위해 자산운용보고서의 기재 적정성에 대한 사전 심사절차가 필요함에도 자산운용보고서에 대한 준법감시부서 등의 사전 심사가 미흡한 측면이 있는바,

◦ 자산운용보고서의 기재 적정성에 대한 준법감시부서의 심사 등 사전 심사절차를 마련하여 내부 규정 등에 반영할 필요가 있음