흥국자산운용(주) 금감원 제재공시 · 2016-05-25

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 흥국자산운용

2. 제재조치일 : 2016.5.25.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제 재 내 용

기관 | 경영유의 2건

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4 제재대상사실

가. 경영유의사항

(1) 지분증권 등의 위탁매매를 위한 중개회사 선정절차 합리화 필요

□ 지분증권 등의 위탁매매를 위해 내규 ｢중개회사선정기준｣에 따라 2개월마다 중개회사의 조사분석서비스 및 주문집행능력을 평가하여 그 평가점수에 따라 중개회사를 선정하고 있으나,

◦ 중개회사에 대한 세부평가기준이 없고 평가근거를 기록·관리하고 있지 않아 선정과정의 적정성을 확인할 수 없으므로

◦중개회사에 대한 세부평가기준을 마련하고 평가근거를 기록·관리하는 등 중개회사 선정절차를 합리화하고 준법감시인은 중개회사 선정과정의 적정성 등에 대한 점검을 강화할 필요가 있음

(2) 지분증권 등의 위탁매매 한도 초과 승인절차 합리화 필요

□ 내규 「중개회사선정기준」은 사전에 배분된 한도를 초과하여 특정 중개회사에 매매를 위탁하는 경우 해당 운용본부장의 사전 승인을 받고 준법감시인에게 보고하도록 하고 있으나,

◦ 위탁매매를 건별로 승인받지 아니하고 특정 펀드의 모든 초과거래를 사전에 일괄 승인받는 사례*가 확인되어 동 내규의 실효성이 저하될 수 있으므로

* OO ▲▲▲▲▲ 사모증권투자신탁 △△△호

◦ 한도를 초과하여 매매를 위탁하는 경우 건별로 해당 운용본부장의 승인을 받고 준법감시인에게 보고하고 준법감시인은 동 매매의 적정성에 대한 점검을 강화할 필요가 있음