금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-08-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 효성캐피탈㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 8. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료 40만원 임원 | - 직원 | - [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 ⑴ 분기별 대주주 거래현황 공시의무 위반 □ 舊 ｢여신전문금융업법｣ 제50조 제4항 등에 의하면 여신전문금융회사는 대주주와의 거래 현황(규모, 증감액 등)을 분기…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-11-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 효성캐피탈㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 11. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 동산담보대출에 대한 심사 및 사후관리 강화 2015.5.22.~2016.12.23. 기간중 OOOOO 등 △△개사에 대하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 효성캐피탈(주) 2. 제재조치일 : 2018. 5. 4. 3. 제재조치 내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 과태료 만원 , (3,000 )…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-05-04 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 효성캐피탈(주) 2. 조치일 : 2018. 5. 4. 3. 조치내용 대상 기 관 내용 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 업무시스템 사용권한 관리 불합리 회사는 업무시스템에 대한 사용권한은 업무담당자의 요청에 의해 해당 업무담당팀장, 준법감시팀장, 권한관리담당자 및 IT지원팀장이 승인하는 방법으로 부여되고 있으나 영업기획팀 및 경영전략팀에 대해 팀…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-10-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 효성캐피탈㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 10. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과징금 부과 건의 1억원 임 원 | 주의적 경고 1건 직 원 | 주의 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 여신전문금융회사의 업무와 관련하여 아래와 같이 위법·부당하게 취급한 사실이 있는 바,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-05-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 효성캐피탈 2. 제재조치일 : 2016. 5. 30. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선 4건 임 원 - 직 원 - 제재대상 제재내용 기 관 개선 4건 임 원 - 직 원 - 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 미흡 자금세탁위험이 높은 고위험 고객에 대해서는 거래목적 및 거래자금의 원천을 구체적으로 파악하여 기재하는 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 효성캐피탈 : 2. 제재조치일 검사서 통보일 ( ) : 2016. 4. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-07-22 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 효성캐피탈㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 7. 16. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 기관경고, 과태료 1,500만원 부과 임 원 | 문책경고(상당) 2명, 주의적경고(상당) 6명, 주의(상당) 4명 직 원 | 견책(상당) 4명, 주의(상당) 3명, 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 ⑴ 이사회 부당 운영…
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