금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-10-17 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 홍콩상하이은행 서울지점 2. 제재조치일 : 2025. 10. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리필요사항 1건 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 ⑴ 장외파생상품…
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홍콩상하이은행 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-10-17 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 홍콩상하이은행 서울지점 2. 조치일 : 2025. 10. 17. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 6건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 자점감사의 실효성 제고 은행은 HSBC본점의 내규 ｢Risk Framework｣에 따라 자점감사를 수행 중이나, 일부 부서(팀)의 자점감사는 감사의 범위 · 주기 · 항목 등에 대한 지침이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-09 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 홍콩상하이은행 서울지점: 2. 조치일 : 2021. 4. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 퇴직자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-01-03 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 홍콩상하이은행 서울지점 : 2. 제재조치일 : 2020. 1. 3. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-03 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 경영유의사항 등
경영유의사항 및 개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 홍콩상하이은행 서울지점 2. 조치일 : 2020. 1. 3. 3. 조치내용 제재 | 대상 제재내용 기 | 관 경영유의사항 6건, 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 민원처리 및 불시점검 체계 강화 ㉮ 고객대응 업무 관련 내규 정비 및 민원예방 교육 강화 □ 개인금융 신규업무 중단(2013년 11월) 이후 민원처리 업무에 대한 내규를 개정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-07-30 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 경영유의사항 등
검사결과 공개안 1. 금융회사명 : 홍콩상하이은행 서울지점 2. 조치일 : 2018. 7. 30. 3. 조치내용 조치대상 조치내용 기 관 경영유의 3건, 개선 2건 조치대상 조치내용 기 관 경영유의 3건, 개선 2건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 위험관리기준 및 관련 조직체계 정비 필요 위험관리기준에 발생·관리 중인 위험의 종류에 대한 구체적 정의 조항 및 기존 리스크관리 내규를 준…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-10 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 홍콩상하이은행 서울지점 2. 제재조치일 : 2014. 12. 10. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의(1건) (1) 고객 비밀번호 암호화 관리 강화 서울지점은 홍콩본점의 고객 비밀번호 암호화 정책을 따르고 있으나 홍콩본점의 비밀번호 암호화 정책은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-03-21 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 홍콩상하이은행 서울지점 2. 제재조치일 : 2014. 3. 21. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 1건 [/표] 4. 제재대상사실 < 조치의뢰사항 > □ 불건전한 통화스왑 거래 취급 은행은 파생상품거래 등에서 고객의 변칙적인 거래를 지원하거나 관여하는 행위를 하여서는 아니됨에도…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-10-11 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 홍콩상하이은행 서울지점 2. 제재조치일 : 2012. 10. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관주의 임 원 | - 직 원 | 감봉 3월 : 2명, 견책상당 : 1명, 견책 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 금융투자상품 거래업무 본점 앞 부당위탁 등 「자본시장과금융투자업에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-12-31 · 대상기관명 일치
홍콩상하이은행 제재공시
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