금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-05 · 본문 언급
…B ㈜ 신한투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 NH ㈜ 한국투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 삼성증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 보고안건 건 (1 ) □ 안 건 명 보안목적의 AI ‧ 활용을 위한 망분리 규제 완화 회차 테스트 방안 SaaS 2
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-30 · 본문 언급
…독원 자본시장감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제242호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ▷ 진술인이 입장하여 의견 진술함. ▶ (진술인) 저희 심의 대상은 인수업무조서를 작성하지 않았 다는 것임. 저희는 내규상 인수업무조서를 인수위원회 안 건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2026.10.30. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 150백만원 부과 임 원 | 견책 2명, 주의 1명, / 퇴직자 위법․부당행위(감봉 3월 상당) 1명, / 퇴직자 위법․부당행위(견책 상당) 1명, / 퇴직자 위법․부당행위(주의상당) 1명, / 조치생략 2명 직 원 등 | 자율처리 필요사항 4. 제재대상사실 가.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 10. 29. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 과태료 75.6백만원 임원 | 해당사항 없음 직원 등 | 자율처리 필요사항 2건 4. 조치대상사실 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(퇴직연금 계약이전 지연) ｢근로자퇴직급여 보장법｣ 제33조 제2항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 관리업무에 관한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 10. 29. 3. 조치내용 대상 내 용 기관 과태료 75.6백만원 임원 해당사항 없음…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 10. 29. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 1건, 개선사항 6건 임원 | 해당사항 없음 직원 등 | 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 중소기업 사용자에 대한 운용관리업무 강화 한국투자증권㈜는 ｢근로자퇴직급여 보장법｣ 제30조 제1항 등에 따라 확정 급여형 퇴직연금 사용자가 최선의…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-08 · 본문 언급
…회의결과 17 수 (2026. 10. 7.( ) 14:00) 의결안건 건 (29 ) □ 안 건 명 한국투자증권 에 대한 정기검사 결과 조치안 ㈜ 하나은행에 대한 정기검사 결과 조치안 ㈜ 수협은행에 대한 정기검사 조치안 정경선에 대한 현대해상화재보험 대주주 변경 승인안 ㈜ 디비손해보험 에 대한 정기검사 결과 조치안 ㈜ 마이금융파트너 보험대리점에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ ㅇㅇㅇㅇ…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-23 · 본문 언급
…수시검사 결과 조치안 ㈜ ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ 의 청산인 추천안 ㈜ 한국투자증권 에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ 한국거래소 유가증권시장 코스닥시장 코넥스시장 상장규정 일부개정규정 승인안 · · 메리츠증권 의 종합금융투자사업자 지정안 ㈜ 메리츠증권 의한 단기금융업무 인가안 ㈜ 의 이의신청에 대한 결정안 OO ㈜ 담당임원 의 이의신청에 대한 결정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-09-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 9. 15. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 3건, 개선사항 1건 임 원 | 해당사항 없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자보호를 고려한 KPI설정 및 운영의 실효성 확보 증권사의 KPI 설정 시 실적 위주의 성과 평가 외에도 금융소비자보호 지표 등을 고려하고 해…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-12 · 본문 언급
…8 쿠팡페이㈜ 및 ㈜하나은행에 대한 혁신금융서비스 지정 심사안 ‘26.9.12 (3년) 경영·영업상 비밀 9 한국투자증권㈜에 대한 혁신금융서비스 지정기간 연장 심사안 ‘26.9.12 (3년) 경영·영업상 비밀 10 미래에셋증권㈜에 대한 혁신금융서비스 지정기간 연장 심사안 ‘26.9.12 (3년) 경영·영업상 비밀 11 ㈜그린재킷에 대한 혁신금융서비스 지정 심사안 ‘26.9.12 (3년) 경영·영…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…등 유사하게 그렇게 판단했음. ㅇ 원안접수하는 것에 동의함 ⇒ 원안접수함 - 39 - □ 의결안건 제171호『한국투자증권㈜ 및 삼성증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안』을 상정하고 금융감독원 공매도특별조사 단장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) 자조심 수정안에 동의하고, 본 사안과 유사한 행태의 거래라면 다 공매도에서 예외로 보겠다는 취지인 것인지? ㅇ (위원) 정정매매인…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-26 · 본문 언급
…진 중에 있음. ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 - 10 - □ 의결안건 제204호『한국투자증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 IT검사국장이 내용을 설명함 ※ 전자금융거래의 안전성 확보의무 중 프로그램 통제의무 위반에 대해 안건검토소위원회의 수정심의에 따라 과태료를 부과하는 내용 ㅇ (위원) 제204호…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-11 · 본문 언급
…O㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 한국투자증권㈜ 및 삼성증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 다올투자증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안 Morgan Stanley & Co. International PLC의 공매도 규제 위반 조치안 B.Metzler Seel Sohn & Co. AG의 공매도 규제 위반 조치안 □보고안건 2건 안…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-30 · 본문 언급
…에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과 조치안 OOOOOO 가상자산에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과 조치안 한국투자증권(주) 정기검사 결과 조치안 ㈜국민은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜하나은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜우리은행에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜부산은행에 대한 수시검사 결과 조치안 (전북)전주동부신용협동조합에 대한 수시검사 결과 조치안 (대구)청운신용협동조합에 대한 수시검사 결과…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-04-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 4. 7. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 4건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 공모 회사채 발행주관 · 운용 업무 관련 업무매뉴얼 정비 및 기록유지 ‧ 보관 업무 개선 증권사는 공모 회사채 주관 업무 수행과정에서 투자자와의 이해상충 방지, 부서별 업 무수행의 독립성 확보 및 정보교류차단을 통해…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-26 · 본문 언급
…증권㈜에 대한 수시검사 조치안 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 □ 보고안건(5건) 안 건 명 2025년도 하반기 위탁업무 처리결과 보고 OOOOOO OOOOOO OOOO·OO OO O OOOO OO OOOOOOOOO OOOOOO OOOO·OO OO O OOOO OO 정…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…문책 경고 조치하는 내용 - 8 - ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제15호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제16호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제17호 『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제18호 『신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제19호 『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-06 · 본문 언급
…』, 제4호『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제5호『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제6호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제7호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』이상 6건을 일괄 상정하고 금융감독원 금융투자검사3국장이 내용을 설명함. ▷ 제 3호 안건 관련 진술인이 입장하여 의견 진술함. ▶ (진술인) 당사 입장에서 녹취의무 위반에 해당하는지 여부 와 위반의…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…사 결과 조치안 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 안 건 명 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 대신증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 LS증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 IBK투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유안타증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 메리츠증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 하나증권…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 한국투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 12. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 자율처리 필요사항 명 1…
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