금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면계좌 매매수수료의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 2. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 2건 4. 제재대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 해외출장 관리 및 법인카드 사용내역 심사 절차 강화 해외출장 관리 및 법인카드 사용내역 심사와 관련하여, 다음과 같은 문제점이 있으므로 해외출장 관리 등 내부통제를 강화할 필요가 있음 ① 해외…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-11-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2019. 11. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 퇴직자 위법 부당사항 정직상당 통보 명 자율처리필요사항 건…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 케이티비투자증권 ㈜ : 2. 제재조치일 : 2018. 3. 2. 3. 제재조치내용 대상 내용 직원 퇴직자 위법사실통지 및 과태료 부과 총 백만원 ( 13…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-03-02 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권㈜ 2. 조치일 : 2018. 3. 2. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 경영유의사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자권유대행인의 업무 적정성 점검ㆍ관리방안 보완 ◦ 사규 투자권유대행인 관리지침 에서 투자권유대행인의 투자권유 내용을 기록·유지하는 등 투자권유행위의 적정성을 주기적으로 점검하도록 하고 있으나, 이의 실질적인 이행…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 부과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 견책 명 퇴직자 위법사실 통지 명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
케이티비투자증권주식회사 금융투자준법검사국 내용보기 문서뷰어 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-28 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016.6.28. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의 과태료 백만원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 ·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016.6.28. 3. 제재조치내용 재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 5건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 해외 현지법인 관리 철저 □ 미국 및 태국 현지법인 경영과 관련하여 장·단기 수익구조 개선방안 수립, 신규 사업에 대한 면밀한 사전검토 실시 등 경영합리화를 위한 방안을 마련하는 한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 케이티비투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 1. 12. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 케이티비 투자증권㈜ | 기관 | 과태료 37.5백만원 직원 | 감봉 및 과태료 부과 : 1명 견책 및 과태료 부과 : 4명 주의 및 과태료 부과 : 5명 퇴직자 위법․부당사항(견책 상당) 및 과태료 부과 : 1명 주의 : 1명 과태료 부과 : 2명 [/표]…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
케이티비투자증권주식회사 자산운용검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-27 · 대상기관명 일치
케이티비투자증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-08-09 · 대상기관명 일치
케이티비투자증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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