케이티비투자증권주식회사 금감원 제재공시 · 2019-11-04

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 케이티비투자증권(주)

2. 제재조치일 : 2019. 11. 4.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직 원 퇴직자 위법 부당사항 정직상당 통보 명 자율처리필요사항 건

· ( ) (3 ), 2

4.제재대상사실

가. 문책 및 자율처리필요사항

(1) 투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반

투자중개업자는 투자일임업으로서 행하는 경우와 투자자가 금융투자상품의 매매거래일 하루에 한정 과 그 매매거래일의 총매매수량이나 총매매금액을 지정한 경우로서 투자자로부터 그 지정 범위에서 금융투자상품의 수량․가격

( )

및 시기에 대한 투자판단을 일임받은 경우 등을 제외하고는 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임받아 투자자별로 구분하여 금융투자 상품을 취득․처분․운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

가 ◌◌◌◌지점 前 지점장 ◇◇◇는 기간 중 투자일임

업으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아님

( ) 2013.6.1.~ 2014.1.31.

에도 위탁자 인으로부터 주식에 대한 투자판단의 전부를 일임받아 ◎◎◎ ◎◎◎ 등 개 종목 억원 상당 을 매매거래 한 사실이 있음 2

36 (539.4 )

나 ◌◌◌◌지점 前 부장 ■■■는 기간 중 투자일임업

으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아님에도

( ) 2013.11.19.~ 2017.7.5.

위탁자로부터 주식에 대한 투자판단의 전부를 일임받아 ◎◎◎◎◎◎ 등 개 종목 억원 상당 을 매매거래 한 사실이 있음

14 (28.4 )

다 ◌◌◌◌지점 前 차장 ◎◎◎는 기간 중 투자일임업

으로서 행하는 경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아님에도

( ) 2013.3.1.~2014.1.31.

위탁자 인으로부터 주식에 대한 투자판단의 전부를 일임받아 ◎◎◎◎◎◎ 등 개 종목 억원 상당 을 매매거래 한 사실이 있음 2

26 (81.7 )

라 ◌◌◌◌지점은 기간 중 투자일임업으로서 행하는

경우 또는 투자자가 매매거래일 등을 지정한 경우가 아님에도 위탁자로부터

( ) 2013.11.1.~2013.11.8.

주식에 대한 투자판단을 일임받아 ◎◎◎◎◎◎ 종목 억원 상당 을 매매 거래 한 사실이 있음

(1.9 )

관련규정

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 및 제 조 제 호

< >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항

1. 7 4 71 6

2. 7 3

나. 자율처리필요사항

(1) 주문기록 유지의무 위반

금융투자업자는 주문기록 매매명세 등 투자자의 금융투자상품의 매매 그 밖의 거래 관련 자료를 년간 기록 유지하여야 하는데도

, ,

10 ․ ,

◌◌◌◌지점은 기간 중 위탁자 명으로부터 억원

상당의 주식 매매주문을 수탁하면서 총 건의 주문기록을 유지하지 아니한

2013.6.1.~2014.1.31. 6 232.6

사실이 있음

1,130

관련규정

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항

< >

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항

1. 60 1

2. 62 1