케이티비투자증권주식회사 금감원 제재공시 · 2018-03-02

제재내용 공개

1. 금융회사명 케이티비투자증권 ㈜ :

2. 제재조치일 : 2018. 3. 2.

3. 제재조치내용

대상 내용

직원 퇴직자 위법사실통지 및 과태료 부과 총 백만원 ( 13.1 ) : 2 명

견책 및 과태료 부과 백만원 명 (5 ) : 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

◦ 금융투자회사의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우

자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여 매매하고 소속 회사에 계좌개설 사실을 신고하여야 하며 매매명세를 분기별로 통지하여야 하는데도 ,

前 ▣▣ ◯◯◯ 등 명은 ～3 기간 중 타인 명의 계좌를

xxxx.x.xx. xxxx.x.xx.

이용하여 자기의 계산으로 주식을 매매하고 소속 회사에 계좌 개설 사실 ,

및 분기별 매매명세를 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 조 제 항 63 1

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 조 제 항 및 제 항 64 2 4