금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-14 · 대상기관명 일치
유리자산운용 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 유리자산운용㈜ : 2. 제재조치일 : 2024. 6. 14. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 자율처리 필요사항 건 1 4.제재대상사실 가 증권신고서…
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유리자산운용 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-05-28 · 대상기관명 일치
유리자산운용 제재공시
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융회사명 : 유리자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 5. 28. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임 원 | 주의 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 주의사항 (1)자료의 기록․유지의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 “자본시장법”) 제60조 제1항 등에 따르면, 금융투자업자는 운용지시서 등 집합투자재산의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-05-28 · 대상기관명 일치
유리자산운용 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개 경영유의사항 등 공개 1. 금융회사명 : 유리자산운용㈜ 2. 조치일 : 2019. 5. 28. 3. 조치내용 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 3건 대 상 내 용 기 관 경영유의사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 이해관계자 거래 이사회 승인절차 강화 ｢상법｣ 제398조에 의하면 주요주주 등 이해관계자가 회사와 거래시 미리 이사회에서 해당 거래에 관한 중요사실을 밝히고 이사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-06-30 · 대상기관명 일치
유리자산운용 제재공시
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 유리자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 6. 30. 3. 제재조치 내용 [표] 대상 | 내용 직 원 | 자율처리필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 (1) 채권 사전자산배분 절차 위반 ◦「자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제80조 등에 따르면 금융투자업자는 집합투자업을 운용함에 있어 투자신탁재산을…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-30 · 대상기관명 일치
유리자산운용 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 경영유의사항 등 공시 1. 금융기관명 : 유리자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 6. 30. 3. 제재조치 내용 대상 내용 기 관 경영유의 2건 대상 내용 기 관 경영유의 2건 ※ 조치내용 중 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 조치요구사항 가. 경영유의사항 (1) 투자중개회사 선정 관련 합리적 평가기준 마련 필요 ◦ 집합…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-08-04 · 대상기관명 일치
유리자산운용 제재공시
유리자산운용 자산운용검사실 [] []
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