유리자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-06-30

경영유의사항 등 공시

경영유의사항 등 공시

1. 금융기관명 : 유리자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2016. 6. 30.

3. 제재조치 내용

대상

내용

기 관

경영유의 2건

대상

내용

기 관

경영유의 2건

※ 조치내용 중 경영유의사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임

4. 조치요구사항

가. 경영유의사항

(1) 투자중개회사 선정 관련 합리적 평가기준 마련 필요

◦ 집합투자재산에 대한 채권매매주문을 처리할 투자중개업자 선정시 과거 거래실적만을 기준으로 하고 있어 일부 투자중개업자에게 계속적으로 매매 주문이 집중되고 있는 바, 향후에는 매매체결능력, 중개수수료, 결제이행능력 등을 감안한 합리적 기준에 따라 투자중개업자를 선정할 필요

(2) 채권 매매관련 내부통제 강화 필요

◦ 내규인「사전자산배분기준」제5조제5항에 따라 주문오류 등을 이유로 매매주문서 내용과 달리 자산을 배분할 경우 운용담당자는 사전자산배분 정정승인서를 작성하고 ◈◈◈◈본부장 및 준법감시인의 사전승인을 받아 배분내용을 정정하여야 하나 사전승인 없이 사후 경위서만 제출하는 사례가 일부 발생하고 있어 주문체결 후 가용 자금 확인오류, 한도위반 등에 따른 배분내역 정정 필요시 반드시 준법감시인 및 관련 운용본부장의 사전승인을 거치도록 내부통제절차를 강화할 필요

◦ 메신저 로그기록 시스템을 정기적으로 점검하고 있음에도 불구하고 실제 시간보다 시스템 시간이 약 20분이 늦은 사실이 확인되어 사전자산배분기준 준수여부를 확인할 수 있는 중요정보인 로그기록의 점검 및 보관을 소홀히 하는 바, 시스템 정기점검시 실제 시간과 로그기록 저장시간의 일치여부를 점검항목으로 추가하고, 시스템 정확성 유지를 위해 노후화된 시스템 서버의 교체 내지 개선할 필요