유리자산운용 금감원 제재공시 · 2019-05-28

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제재내용 공개

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1. 금융회사명 : 유리자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2019. 5. 28.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

임 원 | 주의 1건

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4. 제재대상사실

가. 주의사항

(1)자료의 기록․유지의무 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣(이하 “자본시장법”) 제60조 제1항 등에 따르면, 금융투자업자는 운용지시서 등 집합투자재산의 운용 관련 자료를 10년 동안 기록․유지하여야 함에도

유리자산운용㈜는 2016.2.24.~2018.10.19.(검사종료일) 기간 중 ◉◉◉◉◉◉◉◉◉◉◉◉◉◉ 등 해외자산에 투자하는 집합투자기구를 운용함에 있어 운용담당자가 운용지시서를 기록․유지하지 아니하고 매매실행담당자에게 운용지시를 한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제60조 제1항

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제62조 제1항 제1호 다목 및 제2항

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-13조 제1항 및 <별표12>