금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-23 · 본문 언급
…OOOOOOO OO 가상자산에 대한 불공정거래 조사결과 조치안 OOOO 신영증권 에 대한 코리안리재보험 대주주 변경 승인안 ㈜ ㈜ 금융위원회 안건의 비공개 기간 연장안 안 건 명 에 대한 혁신금융서비스 심사안 OOO㈜ 키움증권 외 개사에 대한 혁신금융서비스 심사안 4 신한은행 외 개사 건 의 혁신금융서비스 심사안 16 (23 ) 신한투자증권 외 개사 건 의 혁신…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일: 2025. 7. 16. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 임직원 · 조치생략 명 1 4.제재대상사실 가. 주선인의 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 주선인은 발행인을 위하여 인 이상의 투자자에게 새로 50 발행되는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-12 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 7. 12. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-07-12 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권(주 2. 조치일 : 2024. 7. 12. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | • 경영유의사항 7건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 유동성리스크 관리 강화 1 신영증권(주)는 위기상황 시나리오를 설정하여 위기상황 단계별 위기상황분석을 실시하고, 비상자금조달계획 수립 및 동 계획의 적정성을 점검•평가하고 있으나 • 위기상황 시나리오가 각…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-09-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 신영증권(주) 2. 제재조치일 : 2020.9.28. 3. 제재내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인업무 운영 불합리 ① 제3자를 통해 HTS를 신규 개설한 고객이 고위험고객으로 분류되었음에도 고객이 HTS 거래시 강화된 고객확인 정보를 입력하지 않아도 거래가 가능하고, HTS 이용고객의 고객확인 재이행주기가…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(8백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익 현황 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-04-27 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : 신영증권(주) 2. 제재조치일 : 2018. 4. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 퇴직연금 부담금 미납 통지업무 관리 강화 퇴직연금계약을 관리함에 있어 부담금 미납 통지 업무에 대한 명확한 업무처리 매뉴얼이 완비되어 있…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-02-09 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ (대구지점) 2. 제재조치일 : 2018. 02. 09. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 자율처리필요사항 (1) 설명의무 위반 (신탁 등의 설정, 수탁 및 해지) ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제47조 제1항 및 동법 시행령 제53조 제1항에 의하면…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-09 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ (대구지점) 2. 제재조치일 : 2018. 02. 09. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 개선사항 1건 4. 제재대상 사실 가. 개선사항 (1) 금융투자상품 판매 등 업무처리시 고객 비밀번호 확인절차 구축 필요 신영증권㈜은 입출금·고 및 국내주식 매매주문 접수시와는 달리 금융투자상품 판매 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 부과 직 원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-05-15 · 대상기관명 일치
. 경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : 신영증권(주) 2. 제재조치일 : 2017. 5. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 경영유의사항 1건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 유동성 리스크 관리 강화 필요 D 유동성 스트레스테스트를 실시하면서 매입보장약정은 100% 실현될 것으로 가정하고 있으나 매입확약은 현금 유출 내역에 포함하지 않고 있으며, 유동성 시나리오를 자체 • 시장 •…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 본문 언급
…2012.12.14. 중개와 관련하여 거래상대방인 신영증권㈜ 채권금융부 등으 로부터 박 일 해외 골프접대 및 가족여행 경비를 받는 방 1 2 법으로 회에 걸쳐 총 만원 상당의 부당한 재산상의 이 4 833 익을 제공받은 사실이 있음 < 관련 규정 > 1. 자본시장법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 직원 견책 명 자율처리필요사항 건 37.5…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 관련 내부통제 강화 필요 신영증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을 제공하 거나 거래상대방만 참여하는 여가에 비…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-02 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 2. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 기관경고, 과태료 1억원 부과 경영유의 1건 직 원 | 정직 3월 : 1명, 감봉 3월 : 2명 [/표] 4. 공개대상 사실 가. 문책사항 (1) 금융투자상품 매매관련 불건전 영업행위 금지 위반 ◦ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 금융투자상품의 매매, 그 밖의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-22 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014.10.22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 신영증권㈜ 기 관 경영유의 5건 4. 공개 대상 사실 가. 고객정보 과다조회 관련 내부통제 미흡 ◦ 고객정보처리시스템에서 주요 화면별 고객정보 과다 조회자에 대해 사후 점검을 실시하고 있으나, 점검 기준과 상세 점검 내역이 기록·관리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 견책 : 1명, 주의 : 1명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-07-29 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 7. 29. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 신영증권㈜ | 기 관 | 기관주의, 과태료(50백만원) 직 원 | 견책 : 1 명 주의 : 5 명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자기 인수증권의 신탁재산 편입금지 위반 ◦ 신탁업자는 자기 또는 관계인수인이 인수한 증권을 인수일로부터 3개월이 경과하기 전에는 신탁재산으…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
신영증권주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 (신영증권) 1. 금융회사명 : 신영증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 주의 : 2명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임재산에 대한 투자자의 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서…
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