금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-28 · 본문 언급
…인서를 징구하면서 비교설명한 상품명을 명확하게 기재하지 않은 사례가 있는 바, 방카슈랑스 판매시 특정 상품 우대에 따른 불완전 판매 소지를 차단하기 위해 은행이 고객에게 비교 설명한 상품명을 수기가 아닌 전산으로 기재․관리하도록 하는 등 유사 상품 비교 설명 및 확인서 발급 절차를 전산화 할 필요가 있음 (마) 사모집합투자증권 판매절차 강화 사모집합투자증권 판매와 관련하여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-16 · 본문 언급
…사･자회사 ◔◔◔◔◔담당 임원 성과평가 관련 하나지주 산하 ◌◌은행 및 ▣▣은행 등 주력자회사 상근감사위원의 성과평가지표에 수익성 항목으로 ROE 목표달성률(○○점)이 포함되어 있고, 내부통제 및 중점추진과제로 구성된 비재무평가항목(○○점)과 정성평가항목인 종합평가(○○점)를 하나지주 △△이 1차 평가하고 2차 평가는 내부임원으로 구성된 ◇◇◇◇◇◇◇◇위원회에서 실시하고 있어 경영…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-09 · 본문 언급
…(2) 채권추심 관련 안내문 개선 채무자에게 발송하는 채무금상환 안내문 등에 민·형사상 법적 절차를 진행할 권한을 가진 자가 채권자(추심 위임자)인지 추심회사인지 여부가 명확하게 표시되어 있지 않고 있어 추심회사가 법적 조치를 진행하는 것으로 채무자가 오해할 소지가 있으므로 법적 조치 주체인 채권자를 명확히 표시하도록 채권추심 관련 안내문을 개선할 필요가 있음…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-04 · 본문 언급
…행하여 온 점을 인정 (3) 부당한 방법에 의한 채권추심업무 취급 채권추심자는 채권추심과 관련하여 민․형사상 법적인 절차 진행사실을 거짓으로 표시하거나 채권추심에 관한 법률적 권한이나 지위를 거짓으로 표시하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 위임직채권추심인 OOO 등 13명은 2012.5.16.～2014.3.26. 기간중 채무자 48명에 대한 채권추심 과정에서 실제 그러한 사실이 없음에도 “…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-11-07 · 본문 언급
…보험대리점(최근 사업연도 말 현재 자산총액이 2조원 이상인 기관만 해당)은 1개 생명보험회사 또는 1개 손해보험회사 상품의 모집액을 매 사업연도별로 해당 금융기관보험대리점이 신규로 모집하는 생명보험회사 또는 손해보험회사 상품 모집총액의 100분의 25를 초과하여 모집할 수 없음에도, 롯데카드㈜ 보험대리점은 2013사업연도('13.1.1.~'13.12.31.)기간 중 보험상품을 모집하면서, 라이나생명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-26 · 본문 언급
…보험대리점(최근 사업연도 말 현재 자산총액이 2조원 이상인 기관만 해당)은 1개 생명보험회사 또는 1개 손해보험회사 상품의 모집액을 매 사업연도별로 해당 금융기관보험대리점이 신규로 모집하는 생명보험회사 또는 손해보험회사 상품 모집총액의 100분의 25를 초과하여 모집할 수 없음에도, ㈜SBI저축은행*(舊 현대스위스저축은행)은 2012사업연도('12.7.1.~'13.6.30)기간 중 보험상품을 모집하면서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-26 · 본문 언급
…등)하여 영업점 및 직원들에게 표창 및 상품권 등을 지급하고 있는데 OO자산운용 및 XX생명 등 계열사 상품 판매시 일정 가중치를 추가 적용(□□□∼∆∆∆%)하고 있어 영업점에서의 불건전 영업행위를 유발할 소지가 있으므로 이의 적용을 재검토할 필요가 있음 (6) 점포효율화 방안 마련 ◦ 20XX.X월 OOOOOO부에서 마련한 “중장기 채널전략”에 따르면 20XX.X월말 점포…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-05-22 · 본문 언급
…. 제재대상사실 가. 부당한 방법에 의한 채권추심업무 취급 채권추심자는 채무자에게 채권추심에 관한 민․형사상 법적 절차 진행사실을 거짓으로 표시하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 위임직채권추심인 OOO 등 8명은 2010.11.16.∼2013.9.16. 기간중 채무자에게 법적 절차 진행사실을 거짓으로 표시하였음 < 관련규정 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-12-10 · 본문 언급
…권추심인은 채권추심행위를 하는 과정에서 채권추심에 관한 법률적 권한이나 지위를 거짓으로 표시하거나 채권추심에 관한 민사상 또는 형사상 법적인 절차가 진행되고 있지 아니함에도 그러한 절차가 진행되고 있다고 거짓으로 표시하여서는 아니 되는데도 ★★지사, ●●지점, ◆◆지점에서는 2010.11.11.～2012.12.31. 기간 중 3명의 채무자에게 채권추심에 관한 권한이나 지위 또는 법적절차 진행사실을 거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-22 · 본문 언급
…｢채권의공정한추심에관한법률｣ 제11조 제4호 등에 따르면 채권추심인은 채권추심행위를 하는 과정에서 채권추심에 관한 민사상 또는 형사상 법적인 절차가 진행되고 있지 아니함에도 그러한 절차가 진행되고 있다고 거짓으로 표시하여서는 아니 되는데도 ◦ ▢▢지사 등 3개 부서에서는 2010.9.8.～2013.4.15. 기간중 채무자 OOO 등 21명에 대해 법적절차 진행사실을 거짓으로 기재한 우편물(1건) 및 단…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-08-01 · 대상기관명 일치
사상신협 상호여전검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-07-09 · 대상기관명 일치
현대스위스사상호저축은행 저축은행검사1국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-12-04 · 대상기관명 일치
현대스위스사상호저축은행 저축은행검사1국 ["주의적경고", "주의"] ["상호저축은행법", "시행령", "상호저축은행법시행령", "상호저축은행업감독규정", "대출규정", "PF대출 취급규정"] 가.문책사항 ( 1)대출금 용도외 유용 ｢상호저축은행법｣ 제2 2조의2 및 동법 ｢시행령｣ 제11 조의3 등에 의하면 대출을 취급할 때에는 채무자의 차입목적,소요자금규모,자금소요기간,실제 차주 여부 등에 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-09-03 · 본문 언급
…축은행법」제23조 및「금융기관검사및제재에관한규정」제9조 등에 의하면 상호저축은행은 금융감독원장이 금융기관에 대하여 검사상 필요하다고 인정되어 상호저축은행의 업무나 재산에 관한 보고 및 검사자료의 제출을 요구한 때에는 동 요구자료를 허위로 제출하여서는 아니 되는데도 2002.9.10~2011.12.23. 기간중 ㈜○○○○○○(대표 ○○○) 등 35개 거래처에게 취급한 대출(1,003억원)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-09-03 · 본문 언급
…조, 제24조 및 ｢금융기관검사및제재에관한규정｣ 제9조 등에 의하면 상호저축은행은 금융감독원장이 금융기관에 대하여 검사상 필요하다고 인정되어 상호저축은행의 업무나 재산에 관한 보고 및 검사자료의 제출을 요구한 때에는 동 요구자료를 허위로 제출하여서는 아니 되는데도 2006.8.16. ~ 2011.12.13. 기간중 취급한 ㈜OOO(대표OOO) 등 3개 거래처에 대해 담보 및 보증인과 실차주를 은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-09-03 · 본문 언급
…제23조, 제24조 및 ｢금융기관검사및제재에관한규정｣제9조에 의하면 상호저축은행은 금융감독원장이 금융기관에 대하여 검사상 필요하다고 인정되어 상호저축은행의 업무나 재산에 관한 보고 및 검사자료의 제출을 요구한 때에는 동 요구자료를 허위로 제출하여서는 아니됨 그러함에도 2008.3.11. ~ 2011.4.28. 기간중 취급한 ㈜◯◯◯ 등 18개 거래처(926억 51백만원)에 대해 담보 및 보증인과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-04-30 · 본문 언급
…「내부통제기준」 제11조 7. 회사 상품 사업방법서 (3) 보험대리점 수수료를 이용한 부당자금 조성 등 보험업법 제17조 및 보험업감독규정 제4-32조에 의하면 보험회사의 임직원은 업무를 수행함에 있어 관련 법령 및 회사에서 정한 절차와 기준을 준수하고, 보험대리점 등에 대한 수수료․수당 등의 보수와 그 밖의 지…
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