금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-11-10 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 노무라금융투자㈜ 2. 조치일 : 2023. 11. 10. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 이사회 보고체계에 아래와 같이 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 내규 ｢리스크관리규정｣ 등에 따르면 A부서는 회사의 리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 노무라금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 기관주의 임직원 | ◦ 주의 2명 ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 정보교류금지 의무 및 금융거래의 비밀보장 의무 위반 □ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 계열회사에 투자자의 금융상품 매매현황 등에 관한 정보를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-12-22 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 노무라금융투자(주) 2. 제재조치일 : 2017. 12. 22. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항(3건), 개선사항(1건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항(3건), 개선사항(1건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 리스크관리위원회 구성 및 운영의 적정성 제고 □ 내규인 ｢리스크관리규정｣에 의하면 리스크관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-02-04 · 대상기관명 일치
노무라금융투자주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-02 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 노무라금융투자 2. 제재조치일 : 2015. 10. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 개선 1건 임 원 | - 직 원 | - [/표] 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 고객위험평가 업무 개선 ① 대부업자, 카지노, 환전상 및 고가의 귀금속 판매상 등은 대량의 현금거래를 수반하는…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-11-18 · 대상기관명 일치
노무라금융투자주식회사 [] []
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