노무라금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2019-07-11

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 노무라금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2019. 7. 11.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 기관주의

임직원 | ◦ 주의 2명 ◦ 자율처리 필요사항 [/표]

4. 제재대상사실

가. 정보교류금지 의무 및 금융거래의 비밀보장 의무 위반

□ 금융투자업자는 금융투자업의 영위와 관련하여 계열회사에 투자자의 금융상품 매매현황 등에 관한 정보를 제공해서는 아니되고, 거래 명의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 않고 금융거래의 내용에 대한 정보를 타인에게 제공해서는 아니 되는데도

◦ 노무라금융투자㈜ 글로벌마켓부서는 2015.12.15.～2018.11.23. 기간중 해외 계열회사와 총 1,065건(19.1조원)의 백투백거래를 하면서 거래 명의인의 서면상의 요구나 동의를 받지 않고 투자자의 거래조건 등이 명시된 확정거래조건(Term Sheet) 등 금융투자상품 매매 및 소유에 관한 정보를 해외 계열회사에 제공한 사실이 있음 <관련법규>

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제45조 제2항 제1호

2. ｢금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률｣ 제4조 제1항