금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-10-25 · 대상기관명 일치
골든브릿지증권 금융투자검사국 ["기관경고", "과징금", "주의"] ["자본시장법", "동법 시행령", "자본시장법 시행령", "주식회사의 외부감사에 대한 법률", "주식회사의외부감사에대한법률시행령", "기업회계기준서"] 가. 대주주에 대한 신용공여 금지 위반 □ ｢ 자본시장법｣ 제 조 제 항 및 ｢동법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호에 34 2 38 1 4 의하면 금융투자업자는 대주주 특수관계인 포함…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-10-25 · 대상기관명 일치
골든브릿지증권 금융투자검사국 내용보기 문서뷰어 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의(1건)
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-09-12 · 대상기관명 일치
골든브릿지증권 금융투자준법검사국 ["과태료", "감봉", "견책"] [] 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 증권회사의 임직원은 증권저축 등을 제외하고는 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 유가증권의 매매거래 또는 그 위탁을 하지 못하고 이전 (2009.2.3. ), 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용하여…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-12 · 대상기관명 일치
골든브릿지증권 금융투자준법검사국 내용보기 문서뷰어
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-27 · 대상기관명 일치
골든브릿지증권 금융투자검사국 [] [] 가. 채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요 ◦ 위험관리 담당 임원 등의 승인을 받은 경우를 제외하고는 위탁증거금을 면제할 수 없도록 자체적으로 정하고 있는데도 - ◎◎◎◎팀은 위험관리 담당 임원 등의 승인 없이 위탁증거금을 면제 하거나 채권의 공매도를 허용한 사례가 있었는 바, 채권거래의 결제 불이행 위험을 방지하기 위하여 내부통제를 강화할 필…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-04-23 · 대상기관명 일치
골든브릿지증권 금융투자검사국 ["기관경고", "과징금", "주의"] [] 가. 대주주에 대한 신용공여 제한 위반 □ 자본시장법 제34조 제2항, 동법 시행령 제38조 제1항 제4호에 의하면 금융투자업자는 대주주에 대하여 금전의 대여 등 신용공여를 하여서는 아니 되고 이를 회피할 목적으로 연계거래를 이용하여서는 아니 되는데도 ◦ ㈜골든브릿지투자증권(임차인)은 임대인인 ㈜◎◎◎로부터 3차례에 걸쳐 매월…
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