골든브릿지증권 금감원 경영유의사항 · 2018-10-25

경영유의사항 공개

1. 금융회사명 : ㈜골든브릿지투자증권

2. 제재조치일 : 2018. 10. 25.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의(1건)

제재대상

제재내용

기관

◦ 경영유의(1건)

4. 제재대상사실

가. 경영유의 사항

(1) 준법감시 및 내부감사 조직 강화 필요

□ ㈜골든브릿지투자증권은 내규인 ｢내부통제규정｣ 제16조(준법감시부서의 설치 및 운영)에 따라 적절한 수의 인력으로 구성된 준법감시부서를 갖추어야 하고 ｢감사직무규정｣ 제14조(감사부설기구)에 따라 감사의 업무를 보조할 감사부설기구(또는 내부감사부서)를 두어야 함에도

◦ 내부감사담당자(1인)를 제외한 준법감시부서 및 감사부설기구가 전혀 구성되어 있지 않고 외부 법인에 의사결정권한을 제외한 준법감시업무 및 감사업무를 위탁하는 방법으로 내부통제 업무를 수행하고 있는 바

◦ 회사 내부에 준법감시부서 및 감사부설기구(또는 내부감사부서)를 갖추고 적절한 수준의 업무만을 외부에 위탁하는 등 준법감시 및 내부감사 조직을 강화하여 운영할 필요가 있음