골든브릿지증권 금감원 제재공시 · 2015-07-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 골든브릿지투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2015. 7. 27.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

골든브릿지투자증권㈜ 기관 경영유의 1건

4. 제재대상사실

가. 채권거래 결제불이행 위험에 대한 내부통제 강화 필요

◦ 위험관리 담당 임원 등의 승인을 받은 경우를 제외하고는 위탁증거금을

면제할 수 없도록 자체적으로 정하고 있는데도

- ◎◎◎◎팀은 위험관리 담당 임원 등의 승인 없이 위탁증거금을 면제

하거나 채권의 공매도를 허용한 사례가 있었는 바, 채권거래의 결제 불이행 위험을 방지하기 위하여 내부통제를 강화할 필요가 있음