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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…해할 수 있도록 설명하여야 한다. 1. 다음 각 목의 구분에 따른 사항 나. 투자성 상품 1) 투자성 상품의 내용 3) 대통령령으로 정하는 투자성 상품의 경우 대통령령으로 정하는 기준에 따라 금융상품직접판매업자가 정하는 위험등급 ③ 금융상품판매업자등은 제1항에 따른 설명을 할 때 일반금융소비자의 합리적인 판단 또는 금융상품의 가치에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항으로서 대통령령으로 정하 는 사항을 거…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-07-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 이베스트투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 7. 8. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과 (560백만원) ◦ 기관경고 임직원 | ◦ 정직 3월 1명, 감봉 3월 1명, 견책 1명 퇴직자 위법‧부당사항(견책 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융실명거래 의무 위반 □ 금융회사는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 이베스트투자증권(주) 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 스마트폰을 통해 개설한 비대면계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료 (유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 기존 비대면계좌 매매 수수료의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-02-25 · 대상기관명 일치
…제재내용 공개안 1. 금융회사명 이베스트투자증권 : 2. 제재조치일 : 2020. 2. 25. 3. 제재조치내용 제재대 상 제 재 내 용 직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 이베스트투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 기관주의 임원 | ◦ 주의(2명) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(1건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 무인가 영업행위 금지 위반 □ 누구든지 자본시장법에 따른 금융투자업 인가를 받지 아니하고는 금융투…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-05-24 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 이베스트투자증권(주) 2. 조치일 : 2019. 5. 24. 3. 조치내용 대상 내용 기관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 재해복구용 핵심업무 선정 절차 및 백업자료 검증 강화 (가) 재해복구용 핵심업무 선정 절차 관리 강화 업무연속성을 확보하기 위해 『금융전산 분야 위기대응 행동매뉴얼」에서 핵심 업무를 선정하고 있으나,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-09-21 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 이베스트투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 9. 21. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(12백만원) 임직원 | ◦ 과태료 부과(2.4백만원) 및 주의 1명(직원) ◦ 주의 1명(임원) [/표] 4. 제재대상사실 가. 위험관리책임자 겸직 금지 위반 □ ｢지배구조법｣ 제29조 제2호, ｢동법 시행령｣ 제24조 제1항…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-21 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 이베스트투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 9. 21. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(3건), 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(3건), 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 경영유의 (1) 임원후보추천위원회의 독립성 제고 필요 □ 이베스트투자증권㈜은 임원후보 추천을 위해 이사회 내에 임원후보추천위원회…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 이베스트투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리필요사항 건 : 1 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
…대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 관련 내부통제 강화 필요 이베스트투자증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락하는 등 부당한 이익을 제공한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한 보고 또는 승인과 관련하여 업무 관련성 여부 및 준법감시인 보고 누락 여부 등을 확인할…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-18 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 이베스트투자증권 2. 제재조치일 : 2015. 11. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 경영유의사항 2건, 개선사항 3건 임 원 | 직 원 | [/표] ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은 금융회사의 주의 또는 자율적 개선을 요구하는 행정지도적 성격의 조치임 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 전산자료…
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