이베스트투자증권(주) 금감원 제재공시 · 2020-02-25

제재내용 공개안

1. 금융회사명 이베스트투자증권 :

2. 제재조치일 : 2020. 2. 25.

3. 제재조치내용

제재대 상 제 재 내 용

직 원 자율처리필요사항 통보

4. 제재대상사실

가 자율처리필요사항

.

(1) 고액 현금거래 보고 불철저

□ 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 제 항 및 동법 4 2 1

시행령 제 조의 제 항에 의하면 금융회사 등은 천만원

8 2 이후는 천만원

1 2 (2019.7.1. 1 )

이상의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 일 이내에 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

30 ,

◦ 이베스트투자증권은 현금자동입출금기 를 통한 현금 입 출금거래를 고액현금 (ATM)

거래보고 추출대상 거래유형에 포함하지 아니하여 ○ ○

(CTR) ◇◇ 2017. . .~2019. . .

기간중 입금된 천만원 이상의 고액 현금거래 ◎건 및 △ △ □ □ 기간중

2 2019. . .~2019. . .

입금된 천만원 이상의 고액 현금거래 ◎건을 금융정보분석원에 보고하지 아니한 1

사실이 있음

< 관련법규 >

1.특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 4 2

2.특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제 조의 8 2

(2) 강화된 고객 확인 불철저

□ 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 제 항 및 자금세탁 5 2 1

방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정 제 조 제 항 등에 의하면 금융 42 1

회사는 고객과 계약을 체결하는 경우 자금세탁등의 위험이 높은 것으로 평가된 고객에 대해서는 거래의 목적 거래자금의 원천 등을 추가로 확인하여야 하는데 ,

◦ 이베스트투자증권은 ○ ○ ∼ ◇ ◇ 기간 중

2018. . 등 법인 고객

. 2019. . . T** ******* ***** ***

◎사 및 김 등 개인고객 ◎명과 증권 계좌 개설 계약을 체결하면서 동 고객을

**

자금세탁 등의 위험이 높은 고위험 고객으로 평가하였음에도 거래의 목적 또는 거래자금의 원천 등의 추가 정보를 확인하지 아니하였음

< 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제 조의 제 항 5 2 1

2. 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정 제 조 제 항 42 1