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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권 주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 1건 / ◦ 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에서 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용을 징수하였는바 ◦ 비록 유관기관제비용 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-02-21 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 2. 21. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 주의 1명 4. 제재대상사실 가. 주의사항 (1) 의심스러운 거래 보고 불철저 특정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-21 · 대상기관명 일치
\ 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 조치일 : 2020. 2. 21. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 고객확인 업무 운영 불합리 ① 금융거래시 당해 거래고객에 대해 요주의 인물 여부를 확인하고 있으나, 본인 이외에 대리인, 실제소유자, 법인․단체의 대표자에 대하여는 요주의 인물 리스트 정보와 대사하는 절차가 전…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(8백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-05-09 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 5. 9. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 및 과태료 부과 명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-02-21 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 2. 21. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료(343백만원) 부과 임직원 | 견책 1명, 자율처리필요사항 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 매매주문 수탁 부적정 등 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 ‘자본시장법’이라 함)｣ 제60조 제1항 및 제71조 제7호 등에 의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-01-19 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 1. 19. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관주의, 과태료(50백만원) 부과 직…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-14 · 대상기관명 일치
메리츠종합금융증권 주식회사 IT·금융정보보호단 내용보기 문서뷰어 경영유의사항 등 공개안
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 3. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 문자메시지 발송 관련 내부통제 강화 필요 메리츠종합금융증권㈜는 ｢투자광고 업무지침｣을 통해 투자광고에 대한 내부 심사절차 및 방법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 과태료 백만원 퇴직자 위법사실 통지 명 50…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 조치요구일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 제공 및 수령 관련 내부통제 강화 필요 메리츠종합금융증권(주)은 거래상대방 등에게 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공하거나 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고한 내용과 다르게 재산상 이익을 제공하…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : 메리츠종합금융증권(주) 2. 제재조치일 : 2016. 10. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 이자 수취 업무처리 합리화 필요 □ 부동산PF 대출 등 취급시 대출취급시점에 과도하게…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 10. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 건 개선 건 3 , 3 직 원 자율처리 필요사항 건 1 ※ 조치내용 중 경영유의 및 개선사항은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-12-03 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 메리츠종합금융증권(주) ●●지점 2. 제재조치 통보일 : 2014. 11. 25. 3. 제재조치내용 : 조치의뢰 1건 제재대상 제재내용 기관 - 임직원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 주의 : 2명, 조치의뢰 : 1건 4. 제재대상사실 가. 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 ◦ 금융투자업자는 경쟁을 제한할 목적으로 다른 투자매매업자 또는 투자중개업자와 사…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-02-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 (메리츠종합금융증권㈜) 1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 2. 27. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 37.5백만원 부과, 기관주의 직 원 | 감봉 : 1명, 견책 : 3명, 주의 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 여신 취급 후 차주의 자금사용 제한금지 위반 □ 종합금융회사는 여신취급 등과 관…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-01-23 · 대상기관명 일치
메리츠종합금융증권 주식회사 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-11-25 · 대상기관명 일치
1. 금융회사명 : 메리츠종합금융증권㈜ 2. 제재조치일 : 2013. 11. . 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 조치의뢰 : 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자일임계약 체결시 투자자 개입권한 제한 □ ｢자본시장법｣ 제97조(계약의 체결) 제1항 제8호, 「동법 시행령」 제98조 (계약의 체결) 제5호, ｢금융투자업규정｣ 제4-73조(서면자료 기재사항) 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-01-07 · 대상기관명 일치
메리츠종합금융증권 주식회사 금융투자검사국 [] []
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