메리츠종합금융증권 주식회사 금감원 제재공시 · 2014-12-03

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 메리츠종합금융증권(주) ●●지점

2. 제재조치 통보일 : 2014. 11. 25.

3. 제재조치내용 : 조치의뢰 1건

제재대상 제재내용

기관 -

임직원 조치의뢰 1건(직원)

4. 제재대상사실

가. 조치의뢰

(1)예탁증권 담보대출 부당취급

금융투자업규정 제4-22조 등에 의하면 투자중개업자나 투자매매업자는 고객이 내점하여 대출약정을 체결할 경우 투자자 본인의 기명날인 또는 서명 등을 통하여 본인임을 확인하여야 하는데도

메리츠종합금융증권㈜ ●●지점에서는 2013.4.5. 투자자 강○○에 대한 예탁증권 담보대출약정업무(약정금액: ○○억원)를 취급하면서, 투자자본인의 기명날인 또는 서명 등을 통한 본인확인절차를 이행하지 아니하고 계좌명의인 이외의 자(배우자)로부터 기명날인을 받은 사실이 있음.

< 관련규정 >

1. 자본시장과금융투자업에관한법률 제72조

2. 제97조제1항 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제69조

3. 금융투자업규정 제4-22조