금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-07-16 · 대상기관명 일치
에이알에이코리아자산운용 금융투자검사1국 [] ["자본시장법"] 가. 증권신고서 제출의무 위반 □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없음에도 , ◦ 코리아자산운용㈜는 집합투자증권의 발행인으로서 ARA 2017.4.24. 기간…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-05-21 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 에이알에이코리아자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 5. 21. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 백만원111.6 임 원 주의적경고 명 1 4.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-05-21 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : 에이알에이코리아자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 5. 21. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 2건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 자료의 기록·유지 철저 에이알에이코리아운용㈜(이하 ’회사‘)는 2017.4.26. 설정한 ㉮펀드*의 투자심의위원회 자료를 유지하지 아니한 사실이 있으므로, 향후 집합투자재산의 운용 관련 자료를…
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