금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-08-31 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2026. 8. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 3건 임 원 | 해당사항 없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 해외 주식 의결권 집계 전산시스템 구축 필요 증권사는 고객의 해외주식 의결권 행사를 위하여 의사를 취합하여 이를 해외 브로커에게 정확하게 전달하여야 하…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…신청 승인을 요청하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제299호『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ NH투자증권㈜의 임직원을 금융투자상품 매매 제한 위반으로 제재(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제300호『대신증권㈜에 대한 정…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…신청 승인을 요청하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제299호『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ NH투자증권㈜의 임직원을 금융투자상품 매매 제한 위반으로 제재(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제300호『대신증권㈜에 대한 정…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…독원 자본시장감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제163호『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제164호『현대자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-10 · 본문 언급
…액의 30%를 작량 감경하겠음. ㅇ 수정의결하는 것에 동의함 ⇒ 수정의결함 - 5 - □ 의결안건 제227호『NH투자증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ NH투자증권㈜을 불건전 인수행위 금지의무 위반 등으로 조치 (과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제228호『㈜아든자산운용에 대한 수시검사 결…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-02 · 본문 언급
…코넥스시장 업무규정 일부개정규정 승인안 금융투자업규정 일부개정고시안 ㈜카카오페이증권의 금융투자업 업무단위 추가등록안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 fsc1307 /2026-07-02 15:32/ 문서보안을 생활화 합시다. 안 건 명 대신증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 ㈜ㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇㅇ에 대한…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-19 · 본문 언급
…금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제115호『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제116호『다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-06-05 · 본문 언급
…정하고 금융감독원 조사1국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제102호『NH투자증권㈜의 공매도 규제 위반 조치안』을 상정하고 금융감독원 공매도특별조사단장이 내용을 설명함. - 23 - ㅇ (위원) 다음 제103호 SAT(Susquehanna Asia Trading Pty Ltd) 안건의 경우에는 투자자로써 주문을 넣었기…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-15 · 본문 언급
…위반)으로 조치(과태료)하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제129호『NH투자증권㈜에 대한 종합금융투자사업자 지정안』을 상정하여 금융감독원 자본시장감독국장이 내용을 설명함 ※ NH투자증권㈜이 종합투자계좌 업무 영위를 위해 종합금융 투자사업자(8조 원 이상)으로 지정하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-14 · 본문 언급
…규정 승인안 중소기업 특화 금융투자회사의 운영에 관한 지침 일부개정고시안 다올투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 정기검사 결과 조치안 OOOOOO㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOOOO㈜ 대주주 변경 승인안 OOOO㈜의 금융투자업 인가안 ㈜우리카드에 대한 정기검사 결과 조치안 한화생명보험㈜에 대한 수시검사 조치안 중소기업은행 2026 회계연도 인건비 추가경정예산안 □ 보고안건(0건…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-05-08 · 본문 언급
…도 제4차 증권선물위원회 정례회의 회의록을 서면보고한 후 원안대로 접수함. 2) 안건 심의 □ 의결안건 제62호『NH투자증권㈜에 대한 종합금융투자사업자 지정안』을 상정하고 금융감독원 자본시장감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결 * 함 * 만장일치로 원안의결을 의미함 (표결이 있는 경우 별도 표기) □ 의결안건 제63호『OOOO㈜, ㈜◈◈ 주식에 대한…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-09 · 본문 언급
…드의 공시의무 위반 조치안 ㈜레드엔비아의 공시의무 위반 조치안 OOOO㈜ 주식에 대한 시세조종행위 금지 위반 조치안 NH투자증권의 공매도 규제 위반 조치안 Susquehanna Asia Trading Pty Ltd의 공매도 규제 위반 조치안 한국거래소 파생상품시장 업무규정 일부개정규정 승인안 금융투자업 규정 일부개정고시안 OOOOOO OOOOOO OOO
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-04-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융기관명 : NH투자증권㈜ 2. 조치일 : 2026. 4. 7. 3. 조치내용 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 4건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 공모 회사채 발행주관 · 운용 업무 관련 업무매뉴얼 정비 및 기록유지 ‧ 보관 업무 개선 증권사는 공모 회사채 발행주관 ‧ 운용 업무 수행과정에서 투자자와의 이해상충 방지, 부서별 업무수행의 독립성 확보 및 정보교류차…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-26 · 본문 언급
…에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 KB증권㈜에 대한 수시검사 조치안 신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 □ 보고안건(5건) 안 건 명 2025년도 하반기 위탁업무 처리결과 보고 OOOOOO OOOOOO OOOO·OO OO O OOOO OO OOOOOOOOO OOOOO…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-19 · 본문 언급
…수시검사 결과 조치안 리딩투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 금융감독원 소속 직원에 대한 자체조사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 종합금융투자사업자 지정안 OO 등 O개 가상자산에 대한 시세조종행위 금지 위반 조사결과 조치안 서민의 금융생활 지원에 관한 법률 시행령 일부개정령안 은행업감독규정 일부개정규정안 교보생명보험㈜의 SBI저축은행 주식취득 승인안 ooo의 아산저축은행 주식취득 승인안 한국예탁결제원…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-13 · 본문 언급
…15호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제16호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제17호 『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제18호 『신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제19호 『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제20호 『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』 이상 6건을 일괄 상정하여 금…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-03-06 · 본문 언급
…퇴장(증선위 상임위원이 이어서 회의주재) □ 의결안건 제2호『신한투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제3호『NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제4호『KB증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제5호『미래에셋증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제6호『한국투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』, 제7호『삼성증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』이상 6건을 일괄 상정하고 금융감독원 금융투자…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-01-16 · 본문 언급
…㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 우리투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 현대차증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 NH투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 유진투자증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 OOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜무신사페이먼츠 및 ㈜케이뱅크에 대한 혁신금융서비스 심사안 ㈜센트비 및 ㈜웰컴저축은행에 대한 혁신금융서비스 심사안 OOOOO㈜에 대한 혁신금융서비스 심사안 KB증권의 혁신…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-12-15 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 12. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관주의 기관 과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-31 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2025. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고 과태료 ,…
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