금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-24 · 본문 언급
…수정의결하는 것에 동의함 ⇒ 수정의결함 □ 의결안건 제257호『리딩자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ 지배구조법상 임원의 겸직 제한 금지 규정을 위반한 전 이사에 대해 과태료를 부과하는 내용 ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제258호『㈜케이와이자산운용에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-16 · 본문 언급
…의무 위반 ◦ 과태료 부과(6,000만원) : Macquarie Capital Global Equities PTY Limited [외국 금융투자업자] - 2 - ◦ 과태료 부과(1,500만원) : 교보증권 [국내 금융투자업자] ◦ 과태료 부과(3,000만원) : 디에스자산운용㈜ [국내 금융투자업자] ◦ 과태료 부과(750만원) : 비앤아이자산운용 [국내 금융투자업자] ◦ 과태료 부과(1,500만원) : 유…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-10 · 본문 언급
…치안』을 상정하여 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함 ※ 임직원 금융투자상품 매매제한 위반한 리딩자산운용㈜ 소속 전 이사에 대해 과태료 850만 원을 부과하는 내용 - 29 - ㅇ 원안대로 의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안대로 의결함 □ 의결안건 제107호『자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 일부개정령안』을 상정하여 금융위원회 자산운용과장이 내용을 설명함 ※ 기업성장집합투자기구…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-04-03 · 본문 언급
…지 않은지도 고민할 필요가 있음. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제39호『리딩자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사2국장이 내용을 설명함. ㅇ (위원) 월별금액이 5,000만 원을 초과한 건이 하나여서 ‘중대’ 이고, 나머지 4건은 그것을 미달해서 ‘경미’로 판단하신 것인지? ㅇ (보고자) 그러함. ㅇ (위원) 자…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-02-13 · 본문 언급
…령 조치 종료안 리딩자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 일부개정령안 □ 보고안건(2건) 안 건 명 금융투자업 인가 등의 심사 진행상황 중간 보고 전북특별자치도(전주) 금융중심지 지정 신청 평가계획 보고
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-02-05 · 본문 언급
…회계관련 부정행위 신고자에 대한 포상실시안 직권재심 처리안 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 개정안 리딩자산운용㈜에 대한 수시검사 결과 조치안 주식 불공정거래 관련 계좌에 대한 지급정지 요구 조치안 OOOO 등 주식에 대한 미공개중요정보 이용 금지위반 조치안 OOOO㈜ 주식 불공정거래 관련 계좌 지급정지에 대한 △△△의 해제신청 처리안 나무자산운용㈜의 대량보유 보고의무 위반 조치안 ㈜○○○○○ 주…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-03-25 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 리딩자산운용㈜: 2. 제재조치일 : 2025. 3. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 기관주의 과태료 백만원 , (100 ) 임원 퇴직자 위법…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 리딩자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 12. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 과태료 104.4백만원 임 원 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 통보 1명 4. 제재대상…
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