금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-13 · 본문 언급
…금융감독원 자산운용감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제257호『에셋플러스자산운용㈜의 최다출자자 자격 심사 관련 조치안』을 상정하고 금융감독원 자산운용감독국장이 내용을 설명함. ㅇ 원안의결하는 것에 동의함 ⇒ 원안의결함 □ 의결안건 제258호『하나증권㈜에 대한 수시검사 결과 조치안』을 상정하고 금융감독원 금융투자검사1국장이 내용을 설명함.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-02-05 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용(주) 2. 제재조치일 : 2024. 2. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 과태료부과 백만원 0.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-01-27 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 1. 27. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 ◦ 퇴직자 위법·부당사항 직무정지 월 상당 부과 과태료 백만원 (…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-01-27 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜ 2. 조치일 : 2023. 1. 27. 3. 조치내용 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 경영유의사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 집합투자재산과 고유재산 운용업무 간 이해상충 방지 및 정보 교류 차단을 위한 체계 마련 필요 □ 에셋플러스자산운용㈜[이하 에셋플러스] ●●●은 집합투자재산 운용을 총괄하면서 고유재산의 지수선물 및 자사펀드…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-06 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 에셋플러스자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2014. 8. 6. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의 [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 고객정보보호 관련 규정 보완 필요 □ 회사는 고객정보에 대한 과다조회 기준 등 오․남용에 대한 제재기준이 마련되어 있지 않으므로, ◦ 고객정보의 오․남용에 대한 과…
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