금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-09-13 · 대상기관명 일치
케이씨지아이자산운용 주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 케이씨지아이자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2023. 9. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 ◦ 기관경고 과태료 억원 과징금 억원…
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케이씨지아이자산운용 주식회사 관련 금융규제 자료
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-09-13 · 대상기관명 일치
케이씨지아이자산운용 주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : 케이씨지아이자산운용㈜ 2. 조치일 : 2023. 9. 13. 3. 조치내용 제재대상 기관 제재내용 경영유의사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 펀드 직접판매 관련 내부통제 강화 필요 □ 펀드 직접판매와 관련하여 계좌개설신청서 및 펀드 매매계약서에 담당자(계좌관리자·투자유치자·투자권유자) 및 책임자의 확인이 되어 있지 않은 사례가 다수 발생하였고, ◦ 투자상…
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