금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-28 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 와디즈플랫폼(주) Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 10. 28. Ⅲ. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(34백만원) 임직원 | ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] Ⅳ. 제재대상사실 가. 발행한도 준수를 위한 조치 미비 □ 온라인소액투자중개업자는 온라인소액투자중개를 통한 모집시 증권…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-28 · 대상기관명 일치
경영유의사항ㆍ개선사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 와디즈플랫폼(주) Ⅱ. 조치일 : 2021. 10. 28. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 1건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 발행한도 관리 관련 내규 등 정비 필요 □ 와디즈플랫폼은 증권의 발행한도 준수를 위한 업무의 분장, 전결기준, 업무처리절차 등에 대한 내규 및 업무매뉴얼이 미…
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