주식회사 얼터너티브투자자문자산운용 금감원 제재공시 · 2021-03-19

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제재내용 공개안

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1. 금융회사명 : ㈜얼터너티브투자자문자산운용

2. 제재조치일 : 2021. O. O.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | 기관경고

임직원 | 주의적 경고 1명, 퇴직자 위법부당사항(주의 상당) 1명 [/표]

4. 제재대상사실

가. 시간외 대량매매 관련 무인가 투자중개업 영위

□｢자본시장법｣ 제11조 등에 의하면 누구든지 금융위원회로부터 투자중개업 인가를 받지 아니하고는 투자중개업을 영위하여서는 아니 되는데도

◦㈜얼터너티브투자자문자산운용(이하 ‘얼터너티브’)은 2018.XX.∼2020.XX. 기간동안 블록딜(시간외 대량매매) 주식 매도자와 매수자*를 연결해 주는 방식으로 투자중개업에 대한 금융위원회의 인가를 받지 않고 총 ◆◆회에 걸쳐 타인의 계산으로 ◎◎개 종목의 블록딜 거래를 성사시키는 증권의 중개 업무를 영위하고, ∇∇억원의 수수료를 수취한 사실이 있음

* 투자자문계약을 맺은 24개 ○○○○자산운용의 펀드 및 2개 ■■투자증권의 일임랩어카운트

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자에 관한 법률｣

제6조, 제11조

나. 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자 이익 도모 금지 위반

□｢자본시장법｣ 제85조제4호에 의하면 집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 됨에도,

◦ 얼터너티브는 2020.X.X. ∇∇∇㈜의 수익률이 높을 것으로 판단하면서 타당한 사유 없이 공모주 투자가 가능한 6개 펀드 중 △△△△제1호*에만 동 종목을 단독으로 사전 배분함으로써 당시 공모주 투자가 가능한 다른 5개 펀드의 이익을 해하면서 특정 펀드의 이익을 도모한 사실이 있음

* 수익자는 회사 고유계정과 임직원 9명이며, ∇∇∇㈜의 청약 및 상장(’20.○.○.) 일정을 고려하여 동일 날짜에 설정된 운용전략이 동일한 일반펀드(△△△△제1호)의 만기일보다 10일 길게 만기를 설정하여 해당 공모주를 단독 배정받을 수 있도록 함

< 관련 법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자에 관한 법률｣

제85조제4호