금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-03-19 · 대상기관명 일치
주식회사 얼터너티브투자자문자산운용 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : ㈜얼터너티브투자자문자산운용 2. 제재조치일 : 2021. O. O. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 기관경고 임직원 | 주의적 경고 1명, 퇴직자 위법부당사항(주의 상당) 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 시간외 대량매매 관련 무인가 투자중개업 영위 □｢자본시장법｣ 제11조 등에 의하면 누…
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