금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-06-02 · 대상기관명 일치
알펜루트자산운용 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : 알펜루트자산운용 2. 제재조치일 : 2025. 6. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 기관경고 과태료 백만원 , 50…
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알펜루트자산운용 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-06-02 · 대상기관명 일치
알펜루트자산운용 경영유의사항 등
경영유의사항 공개 1. 금융기관명 : 알펜루트자산운용 2. 조치일 : 2025. 6. 2. 3. 조치내용 제재대상 기 관 경영유의사항 2건 제재내용 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 집합투자재산 평가절차 강화 필요 알펜루트자산운용㈜(이하 “알펜루트자산운용”)은 2018.6월부터 채권평가회사인 ▣▣의 평가를 받아 비상장주식 등을 평가하는 과정에서 집합투자재산평가위원회를 개최하지 아니한 경우가 있으므로,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-11-18 · 대상기관명 일치
알펜루트자산운용 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융회사명 : 알펜루트자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 11. 18. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료 30백만원 부과 임원 | 주의 1명 직원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 투자자 동의 없는 투자운용인력 교체 금지 위반 □ ｢자본시장법｣ 제98조제2항제10호 등에 의하면 투자일임업자는 투…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-18 · 대상기관명 일치
알펜루트자산운용 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 알펜루트자산운용㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 11. 18. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의 4건, 개선 1건 제재대상 제재내용 기관 경영유의 4건, 개선 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자문계약 업무 취급 강화 필요 알펜루트자산운용㈜은 비상장 전환사채 등 신종자본증권의 운용을 지원하기 위한 투자자문계약을…
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