우리종합금융㈜ 금감원 제재공시 · 2020-04-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 우리종합금융

2. 제재조치일 : 2020. 4. 24.

3. 제재내용

대상 내용

임 원 주의 1명

직 원 자율처리필요사항 1건

4. 제재대상 사실

(1) 고액 현금거래 보고의무 위반

특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조의2 제1항 및

동법 시행령 제8조의2 제1항 및 제2항에 의하면 금융회사 등은 2천만원 이상(동일인 *

명의의 1거래일 동안 지급․영수한 금액을 합산)의 현금을 금융거래의 상대방에게 지급 하거나 그로부터 영수하는 경우에는 그 사실을 30일 이내에 금융정보분석원장에게 보고하여야 하는데도

* 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 개정으로 2019.7.1.부터 1천만원 이상 우리종합금융㈜은 고액 현금거래 보고대상 거래를 추출하기 위해 전산시스템을 구축․운영하면서, 동 시스템상에 자동화기기(ATM)를 통한 현금 입․출금거래가 적절하게 반영되지 않아 고액 현금거래가 누락되고 있음에도 동 시스템에 대한 모니터링․점검 및 고액 현금거래 보고업무 등을 소홀히 하여 ◇ ◇ ∼ ◇ ◇ 기간 중 2천만원 이상의 고액 현금거래 ◎건을 보고기한

2013. . . 2019. . .

(30일)내에 금융정보분석원에 보고하지 아니하고 보고기한을 최소 ▨일부터 최대 ▨일 초과하여 지연보고하였고, ◉건은 일부금액을 누락하여 보고하였음 < 관련규정 >

1. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조의2

2. 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 제8조의2