금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
추가 키워드·연도로 검색 · 회사명 검색 결과를 해석하는 방법
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-04-24 · 대상기관명 일치
…* 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 시행령 개정으로 2019.7.1.부터 1천만원 이상 우리종합금융㈜은 고액 현금거래 보고대상 거래를 추출하기 위해 전산시스템을 구축․운영하면서, 동 시스템상에 자동화기기(ATM)를 통한 현금 입․출금거래가 적절하게 반영되지 않아 고액 현금거래가 누락되고 있음에도 동 시스템에 대한 모니터링․점검 및 고액 현금거래 보고업무 등을 소홀히 하여…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-09 · 본문 언급
…태가 자동적으로 비영리법인으로 표시되고 설립목적을 필수 적으로 입력하도록 전산시스템을 개선하시기 바람 B 우리카드와 우리종합금융간 고객확인 업무 위•수탁에 관한 사항이 업무제휴 계약서 등에 명시되어 있지 않아 고객확인 관련 정보 및 자료 제공 등이 적절히 이루어지지 않을 우려가 있으므로 • 우리종합금융을 통한 고객확인 업무의 적절한 이행을 담보하기 위해 업무제휴 계약서 등에 고객확인 업무 위 ·수탁에 관한 사…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-05 · 대상기관명 일치
(붙임) 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 우리종합금융㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 5. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(20백만원) 임직원 | ◦ 퇴직자 위법․부당사항(주의 상당) 1명 자율처리 필요사항 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 개인신용정보 접근권한 강화 의무 미준수 □신용정보제공․이용자는 금융거래 등 상거래관계가 종료된 날…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-08-30 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 우리종합금융㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 8.30. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | ◦ 기관경고 임 원 | ◦ 퇴직자 위법사실 통지 : 1명 ◦ 퇴직자 위법·부당사항(주의적 경고 상당)통보 : 2명 ◦ 주의적 경고 : 1명 ◦ 조치생략 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 무인가 영업행위 금지 위반 ◦ ｢…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-02-12 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 우리종합금융(주) 2. 제재조치일 : 2015. 2. 12. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제 재 내 용 기 관 | 경영유의 1건 임 원 | 직 원 | [/표] 4. 제재대상사실 가. 경영유의 사항 (1) 정보처리시스템 운영 및 보안 관리 강화 ① IT전담인력 구성에 관한 사항 정보처리시스템 운영부서인 ◇◇◇팀을 ※※본…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗