상상인증권 금감원 제재공시 · 2020-08-11

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜상상인증권

2. 제재조치일 : 2020. 8. 11.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 부과 백만원 (102 )

◦ 주의적경고 명

임직원 ◦ 주의 및 과태료 부과 백만원 명

1

◦ 자율처리 필요사항 건

(2.4 ) 1

1

제재대상사실

4.

가. 인수증권 재매도 약정 금지 위반

□ 투자매매업자 또는 투자중개업자는 증권의 발행인 또는 그

특수관계인에게 증권의 인수를 대가로 모집·사모·매출 후 그 증권을 매수할 것을 사전에 요구하거나 약속하는 행위를 해서는 아니됨에도

◦ ㈜상상인증권 △△ 팀 및 △△ 팀은 1 ∼ 기간 2 2019.7.12. 2019.10.17.

중 코스닥상장법인 ㈜△△△△△△ ㈜△△ ㈜△△△ 등 개사가 , , 3

발행하는 사모 전환사채 를 인수하여 발행사의 특수관계인에게 (CB)

매도하기로 사전에 약속한 후 ,

위 ㈜△△△△△△ 등 개사가 발행한 사모 전환사채 를3 (CB)

각각 억원 억원 억원을 인수하여 사전에 약속한 동

330 , 50 , 60

사들의 특수관계인에게 각각 억원 억원 억원을 매도한 30 , 50 , 15

사실이 있음

관련규정

자본시장법 제 조 제 호

< >

1. 71 7

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 나목 68 5 4

나. 위험관리책임자 겸직 금지 위반

□ 위험관리책임자는 해당 금융회사의 본질적 업무 및 그 부수

업무를 수행하는 직무를 담당해서는 아니 됨에도 ,

◦ ㈜상상인증권 위험관리책임자 △△△은 부터 위험 2019.1.15.

관리책임자의 직무를 수행하던 중 ㈜상상인증권이 2019.5.1.

동인을 경영기획팀장으로 임명함에 따라 △△△△팀장과 위험 관리책임자를 겸직하게 되었으며

이후 △△△△팀장으로서 신규펀드 위탁판매계약업무 등 ～

(2019.5.13. 기간 중 건 을 수행하는 등

11.20. ～ 37 ) 2019.5.1.

12.31.기간 중 위험관리책임자가 투자중개업의 본질적 업무 및 그 부수업무를 수행하는 직무를 담당한 사실이 있음

◦ ㈜상상인증권은 위와 같이 △△△△팀장과 위험관리책임자를

겸직하도록 함에 따라 ～ 기간 중 위험관리책임자가

, 2019.5.1. 12.31.

투자중개업의 본질적 업무 및 그 부수업무를 수행하는 직무를 담당하게 한 사실이 있음

관련규정

지배구조법 제 조 제 호

< >

1. 29 2

2. 지배구조법 시행령 제 조 제 항 제 호 24 1 2